2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识经典习题（八）_第2页

　　1.下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

　　Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

　　Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月

　　Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括(　　)。

　　Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.实际控制人Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程Ⅱ.发起人协议Ⅲ.发起人姓名Ⅳ.承销机构名称

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有(　　)。

　　Ⅰ.公司财务状况Ⅱ.上市规模Ⅲ.交易活跃程度Ⅳ.行业代表性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有(　　)。

　　Ⅰ.数额大Ⅱ.时间短

　　Ⅲ.成本低Ⅳ.不受贷款银行的条件限制

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　6.关于公司型基金的说法，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司型基金是依据基金公司章程设立

　　Ⅱ.公司型基金以发行股份的方式募集资金

　　Ⅲ.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

　　Ⅳ.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.政府债券的特征是(　　)。

　　Ⅰ.安全性低Ⅱ.流通性强Ⅲ.收益不稳定Ⅳ.免税待遇

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.债券利率的形式有(　　)。

　　Ⅰ.单利Ⅱ.复利Ⅲ.市场利率Ⅳ.贴现利率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　9.公司经营状况的好坏，可以从(　　)来分析。

　　Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理层质量

　　Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司合并

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　10.下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有(　　)。

　　Ⅰ.发行规模大幅增长Ⅱ.机构投资者范围增加

　　Ⅲ.二级市场交易活跃Ⅳ.发起主体减少

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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