2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识练习试卷（六）_第4页

　　(11)下列关于股票市场的说法.正确的有( )。

　　Ⅰ.股票属于有价证券.本身具有价值

　　Ⅱ.股票价格波动较为剧烈.难以进行有效的预测.风险相对较大

　　Ⅲ.股票市场具有资本转让功能

　　Ⅳ.上市公司是不会退市的

　　V.股票使非资本的货币资金转化为生产资本

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢV

　　C: ⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(12) 享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下( )选择。

　　Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票

　　Ⅱ.不行使权利而听任其过期失效

　　Ⅲ.行使权利认购其他股东的普通股票

　　Ⅳ.将权利转让给他人.从中获得一定的报酬

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(13) 证券中介机构主要包括( )。

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券登记结算机构

　　Ⅲ.会汁师事务所Ⅳ.资信评级公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(14)以下属于证监会监管职责的有( )。

　　Ⅰ.批准企业债券的上市Ⅱ.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为

　　Ⅲ.管理信贷征信业Ⅳ.统一管理证券期货交易市场

　　V.对银行业金融机构实行并表监督管理

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡV

　　D: ⅠⅢⅣV

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　　(15) 关于撤单.以下说法正确的有( )。

　　ⅠĈ.在委托未成交之前.委托人有权变更委托

　　Ⅱ.对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻

　　Ⅲ.委托成交部分不得撤单

　　Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有权撤销委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(16) 以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.清偿顺序位于次级债务之前

　　Ⅱ.清偿顺序位于一般债务之后

　　Ⅲ.是商业银行为补充剩余资本而发行的

　　Ⅳ.期限在15年以上.发行之日起10年内不可赎回

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(17) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

　　Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施

　　Ⅱ.高级管理人员中.至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本

　　Ⅳ.有健全的内部管理制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(18) 下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为( )。

　　Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股

　　Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(19) 上市公司公开发行新股包括( )。

　　Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(20) 下列关于公司债券的特点，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司债券是公司与特定债权人形成的债权债务关系

　　Ⅱ.公司债券是一种可转让的债权债务关系

　　Ⅲ.公司债券不是通过其他债权文书形式表现的

　　Ⅳ.同次发行的公司债券的偿还期是一样的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

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