2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识练习试卷（一）_第3页

　　(1) 证券市场上的机构投资者包括( )。

　　Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构

　　Ⅲ.政府机构Ⅳ.各类基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易.由发行人办理兑付事宜

　　Ⅱ.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算

　　Ⅲ.债券已获准发行.实际发行债券的面值总额不少于5000万元

　　Ⅳ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 下列对股票基金认识正确的有( )。

　　Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金

　　Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市

　　Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

　　Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 下列对证券投资基金认识正确的是( )。

　　Ⅰ.通过公开发售基金份额募集资金

　　Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和运用资金

　　Ⅲ.基金与股票和债券一样.属于是直接投资工具.筹集的资金主要投向实业

　　Ⅳ.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5) 基金管理人的职责包括( )等。

　　Ⅰ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

　　Ⅱ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　Ⅲ.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

　　Ⅳ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 一般来说，商业银行发行金融债券应具备( )。

　　Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利

　　Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7)证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时.可能导致的( )。

　　Ⅰ.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成

　　Ⅱ.注册登记系统瘫痪

　　Ⅲ.核算系统无法按正常时限显示基金净值

　　Ⅳ.基金的投资交易指令无法及时传输

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(8) 以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.现在定约成交.将来交割

　　Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行

　　Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

　　Ⅳ.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约.一般在场内市场进行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件( )。

　　Ⅰ.基金份额持有人不少于1000人

　　Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　Ⅲ.基金合同期限l0年以上

　　Ⅳ.基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票交易的报价为每股价格

　　Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格

　　Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格

　　Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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