2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题（七）_第3页

　　二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　第 1 题

　　我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括( )。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施

　　Ⅱ.制定证券交易所的业务规则

　　Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市

　　Ⅳ.组织、监督证券交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 2 题

　　下列各项中，属于证券投资者保护基金的有( )。

　　Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%～5%缴纳基金

　　Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第3 题

　　契约型基金与公司型基金的区别包括( )。

　　Ⅰ.法律形式不同

　　Ⅱ.投资者的地位不同

　　Ⅲ.基金营运依据不同

　　Ⅳ.发行规模不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 4 题

　　我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应禁止的行为有( )。

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 5 题

　　下列属于金融衍生工具市场特点的有( )。

　　Ⅰ.杠杆性

　　Ⅱ.风险性

　　Ⅲ.虚拟性

　　Ⅳ.结构性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 6 题

　　政府实施货币政策的主要措施包括( )。

　　Ⅰ.调整再贴现率

　　Ⅱ.调整利率

　　Ⅲ.推行公开市场业务

　　Ⅳ.调整税率

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第 7 题

　　根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括( )。

　　Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证

　　Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　Ⅲ.取得注册会计师证书 3 年以上

　　Ⅳ.不超过 65 周岁

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 8 题

　　我国企业债券的发展大致经历的阶段有( )。

　　Ⅰ.萌芽期

　　Ⅱ.休眠期

　　Ⅲ.整顿期

　　Ⅳ.再度发展期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 9 题

　　中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括( )。

　　Ⅰ.筹集、管理和运作基金

　　Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益

　　Ⅳ.对证券公司进行监督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 10 题

　　RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别在于( )。

　　Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇

　　Ⅱ.RQFII 机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

　　Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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