2020年证券从业资格考试金融市场基础知识精选习题（四）

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　　1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括(　　)。

　　A.证券自营

　　B.发行股票

　　C.证券经纪

　　D.证券投资咨询

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　　2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于(　　)公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

　　A.1999年9月16日

　　B.2001年3月7 13

　　C.2006年5月17日

　　D.2009年3月31日

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　　3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。(　　)

　　A.1/2;2/3

　　B.2/3;2/3

　　C.1/2;1/3

　　D.2/3;1/2

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　　4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经(　　)以上会员表决通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

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　　5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是(　　)。

　　A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议

　　B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险

　　C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期

　　D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

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　　6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后(　　)个工作日内向公司住所地证监局备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

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　　7、关于基金资产估值，下列说法错误的是(　　)。

　　A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

　　B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致

　　C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

　　D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等

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　　8、在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在(　　)个月内发行股票;超过时限未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

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　　9、我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　10、在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为(　　)个月。

　　A.1～3

　　B.2～3

　　C.3～8

　　D.5～10

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