2020年证券从业资格考试金融市场基础知识精选习题（四）_第3页

　　1、下列关于金融风险的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 系统风险不能通过分散投资加以消除，又称为不可分散风险

　　Ⅱ 宏观经济风险具有潜在性和不确定性

　　Ⅲ 信用风险和经营风险属于非系统风险

　　Ⅳ 非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人职责终止的情形有(　　)。

　　Ⅰ 被依法取消基金托管资格

　　Ⅱ 被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　Ⅳ 基金合同约定的其他情形

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、下列属于证券公司从功能上划分的有(　　)。

　　Ⅰ 证券经纪商 Ⅱ 证券自营商

　　Ⅲ 证券发行商 Ⅳ 证券承销商

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、债券型上市公司应当满足的条件包括(　　)。

　　Ⅰ 已经公开发行公司债券

　　Ⅱ 公司债券的期限为3年以上

　　Ⅲ 公司债券的实际发行额不少于人民币5 000万元

　　Ⅳ 开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5、与直接融资相比，间接融资的优势有(　　)。

　　Ⅰ 受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置

　　Ⅱ 通过发行长期债券和发行股票，有利于筹集稳定的、可以长期使用的投资资金

　　Ⅲ 有利于降低信息成本和合约成本

　　Ⅳ 保密性较强

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、无面额股票的特点有(　　)。

　　Ⅰ 可以明确表示每一股所代表的股权比例

　　Ⅱ 发行或转让价格较灵活

　　Ⅲ 便于股票分割

　　Ⅳ 不可以为股票发行价格的确定提供依据

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ 证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　Ⅱ 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

　　Ⅲ 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

　　Ⅳ 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　8、债券的特征包括(　　)。

　　Ⅰ 偿还性 Ⅱ 永久性

　　Ⅲ 流动性 Ⅳ 参与性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　9、《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受(　　)类型的市价申报。

　　Ⅰ 对手方最优价格申报 Ⅱ 本方最优价格申报

　　Ⅲ 最优5档即时成交剩余撤销申报 Ⅳ 即时成交剩余撤销申报

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　10、金融全球化的表现的有(　　)。

　　Ⅰ 金融市场交易的国际化

　　Ⅱ 市场参与者的国际化

　　Ⅲ 金融全球化必然带来各金融子市场交易的国际化

　　Ⅳ 放松或者解除汇率管制，使得资本的国际化流动进程大大加快

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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