41、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币( )。
A、4000万元
B、5000万元
C、3000万元
D、2000万元
【正确答案】C
【专家解析】根据我国2012年11月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于000万元人民币。
42、在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是( )。
A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
D、自营业务决策机构原则上应当按照"董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立
【正确答案】A
【专家解析】董事会是自营业务的最高决策机构，按照一定规则确定自营业务规模，可承受的风险限额等。
43、投资者买卖证券的第一步是要向( )及其代理点申请开立证券账户。
A、证券交易所
B、中国结算公司
C、证券业协会
D、证监会
【正确答案】B
【专家解析】投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。
44、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为( )。
A、成交面额的1‰
B、成交面额的3‰
C、成交面额的0.5‰。
D、成交金额的0.5‰
【正确答案】D
【专家解析】按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为成交金额的0.5‰。
45、按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过()。
A、1万手
B、10万手
C、5万手
D、100万手
【正确答案】A
【专家解析】上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。
46、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为( )。
A、9：00至12：00、13：00至16：00
B、9：30至11：30、13：00至15：00
C、15：00至15：30
D、9：15至11：30，13：00至15：00
【正确答案】B
【专家解析】挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。
47、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是( )。
A、双方声明及承诺、协议标的
B、证券经纪商内幕信息披露原则
C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决
【正确答案】B
【专家解析】《证券交易委托代理协议》内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
48、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，其又被称为( )。
A、到期收益率
B、实际收益率
C、持有期收益率
D、名义利率
【正确答案】D
【专家解析】债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。
49、在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。
A、证券公司会计核算部门
B、证监会
C、证券交易所
D、资产托管机构
【正确答案】D
【专家解析】资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。
50、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下( )。
A、[20%]
B、[30%]
C、[1O%]
D、[50%]
【正确答案】C
【专家解析】常识题。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下1O%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%。
51、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过( )。
A、[15%]
B、[10%]
C、[5%]
D、[30%]
【正确答案】B
【专家解析】基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10%。
52、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有( )。
A、按照交易资金一定比例收取罚款
B、口头或书面警示
C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D、限制相关证券账户交易
【正确答案】A
【专家解析】此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。
53、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括( )。
A、专设账户、单独管理
B、证券公司自营情况报告
C、刑事处罚
D、中国证监会的监管
【正确答案】C
【专家解析】考察证券自营业务的监管。
54、证券市场的稳定性可以用市场指数的( )来衡量。
A、波动性
B、风险度
C、有效性
D、稳定性
【正确答案】B
【专家解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。
55、目前在我国A股账户不可用于买卖()。
A、上市基金
B、权证
C、人民币普通股票
D、B股
【正确答案】D
【专家解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
56、目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报( )备案。
A、银监会
B、证券业协会
C、公司住所地证监局
D、中国结算登记机构
【正确答案】C
【专家解析】目前，证券公司启动证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。
57、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有( )。
A、即日买进的可转债当日可申请转股
B、可转债的转股申报优于买卖申报
C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，l手为100元面额
【正确答案】A
【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。
58、在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该( )完成交易。
A、自行对冲成交
B、在证券公司内部撤销双方的委托
C、分别进场申报竞价成交
D、由证券公司划拨净盈亏
【正确答案】C
【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。
59、股票的市场价格总是围绕其( )波动。
A、内在价值
B、清算价值
C、票面价值
D、外在价值
【正确答案】A
【专家解析】股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
60、下列关于上证50指数的叙述中，错误的是( )。
A、上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
B、上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股
C、指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点
D、当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性
【正确答案】B
【专家解析】上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。
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