71. 以下关于股票的说法,正确的有( )。
①股票是一种虚拟资本,无价证券
②股份有限公司的资本划分为股份,每一股份的金额相等
③股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
④同种类的每一股份具有不同权利
A.①②
B.②③
C.②③④
D.①②③④
72. 金融期权的基本特征包括( )。
①期权交易的对象是一种权利
②期权交易具有很强的时间性
③期权投资具有杠杆效应
④期权的供求双方具有权利和义务的不对称
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④
73. 我国的企业债券和公司债券在( )方面有所不同。
①发行制度和监管机构
②担保要求
③发行主体
④发行定价方式
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④
74. 我国发行的国际债券品种主要有( )。
①政府债券
②金融债券
③公司债券
④熊猫债券
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②③
75. 我国的金融债券包括( )。
①政策性金融债券
②商业银行债券
③证券公司债券
④财务公司债券
A.①④
B.①②③④
C.②③
D.②④
76. 下列选项中,QDII 基金可以投资的有( )。
①美国存托凭证
②公司债券
③住房按揭支持证券
④贵金属
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④
77. 债券兑付的方式有( )。
①到期兑付
②提前兑付
③逐笔结算
④转换为普通股
A.①②④
B.②③
C.②③④
D.①④
78. 下列关于股票价值与价格的说法中,正确的是( )。
①股票的账面价值又称为面值,即在股票票面上标明的金额
②股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定
③股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
④股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
A.①②
B.②③
C.①②③④
D.①②④
79. 下列会引起股份变动的有( )。
①股票分割与合并
②股票增发
③股票盈利
④股份回购
A.①②④
B.②③④
C.①③
D.③④
80. 下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有( )。
①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构
③定价市场化
④发行方式市场化
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
81. 申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列( )条件。
①有明确、合法的投资方向
②有明确的基金运作方式
③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
④基金名称表明基金的类别和投资特征
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
82. 鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以 VaR 为核心,其主要优势有( )。
①VaR 计算简便
②VaR 考虑了不同组合的风险分散效应
③VaR 限额是动态的
④VaR 限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
A.①②③
B.①②④
C.②④
D.②③④
83. 以下关于基金定期报告的说法,错误的有( )。
①基金季度报告中投资组合报告需要披露前 10 名债券明细,前 5 名股票明细
②基金半年度报告要求进行审计
③基金管理人应在会计年度的前 6 个月结束后 30 日内编制完成基金半年度报告
④基金年度报告在会计年度结束后的 90 日内经过审计后予以公告
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
84. 证券交易所具有的特征是( )。
①有固定的交易场所和交易时间
②投资者直接进入交易所买卖证券
③通过公开竞价的方式决定证券交易价格
④交易对象限于合乎一定标准的上市证券
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④
85. 下列说法中,正确的有( )。
①证券融资是一种强市场性的金融活动
②有价证券是指股票
③间接融资具有分散性和间接性
④直接融资的工具主要有票据、债券和股票等
A.①②④
B.③④
C.①④
D.①③④
86. 股票分析中,技术分析方法主要有( )。
①K 线理论
②形态理论
③波浪理论
④循环周期理论
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④
87. 信用违约互换交易的危险来自( )。
①集中交易
②高杠杆性
③信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具
④场内交易
A.①②
B.②③
C.②③④
D.①②③④
88. 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式,( )属于询价交易方式的范畴。
①公开报价
②小额报价
③双边报价
④对话报价
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④
89. 下列有关混合资本债券的特征,说法正确的是( )。
①商业银行为补充附属资本发行
②清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
③期限在 15 年以上
④发行之日起 10 年内不可赎回
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①④
90. 一般意义的收益公司债的特点有( )。
①到期日固定
②清偿时排序晚于股票
③债券的未付利息可以累加
④公司有盈利时才付息
A.①②
B.②③④
C.②③
D.①③④
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