2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前密训试卷（8）_第2页

　　21、()，国内第一家经中国人民银行批准的公司型封闭式投资基金一一淄博乡镇企业投资基金正式设立。

　　A.1992年6月

　　B.1992年11月

　　C.1993年8月

　　D.1993年5月

　　22、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是()。

　　A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

　　B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

　　23、关于通过银行系统发行的储蓄国债(凭证式)，下列说法错误的是()。

　　A.可以到原购买网点提前兑取

　　B.可以挂失

　　C.可以上市流通

　　D.可以记名

　　24.关于可交换债券与可转换债券的区别，说法错误的是(　　)。

　　A.可交换债券的发行主体是上市公司的股东

　　B.可交换债券的转股不会影响标的股票总股本的数量

　　C.可交换债券的股份来源是发行人持有的其他公司已发行在外股份

　　D.可交换债券的转股会使标的股票总股本扩大

　　25.下列不属于证权证券和设权证券特点的是(　　)。

　　A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的

　　B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的

　　C.设权证券指证券是权利一种物化的外在形式

　　D.证权证券包括股票

　　26、某剩余期限为5年的国债，票面利率8%，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率是()。

　　A.7.812%

　　B.8.2033%

　　C.7.5056%

　　D.11%

　　27.以下属于商业银行负债业务的是(　　)。

　　A.现金资产

　　B.投资业务

　　C.自有资金

　　D.票据贴现

　　28、关于交易制度的说法，正确的是()。

　　A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出

　　B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出

　　C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出

　　D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出

　　29、在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()。

　　A.身份证号

　　B.银行账号

　　C.证券账号

　　D.资金账号

　　30.下列关于货币政策最终目标的表述错误的是()。

　　A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致

　　B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长和国际收支平衡和金融稳定

　　C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标

　　D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具

　　31.关于证券承销，下列论述不正确的是(　　)。

　　A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

　　B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

　　C.证券承销采取代销或包销方式

　　D.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，应当聘请具有自营业务资格的机构担任销售机构。

　　32、证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为()。

　　A.资产管理业务

　　B.证券自营业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券代理业务

　　33.商业银行公开发行次级债券核心资本充足率不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.7%

　　D.3%

　　34、下列关于金融债券的说法中，错误的是()。

　　A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

　　B.金融债券的资信通常高于其他金融机构债券

　　C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

　　D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

　　35、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为()。

　　A.0.1亿元

　　B.02亿元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　36.客户发出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.网上委托

　　B.当面口头委托

　　C.电话自动委托

　　D.传真委托

　　37.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(　　)。

　　A.集合竞价

　　B.协商议价

　　C.连续竞价

　　D.公开竞价

　　38、下列选项中，不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是(　　)。

　　A.发债主体和偿债主体不同

　　B.适用的法规不同

　　C.发行目的不同

　　D.规模不同

　　39.2018年6月5日，某年息7%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为98元，则实际支付价格为(　　)。(按实际天数算)

　　A.101.01元

　　B.98元

　　C.99.01元

　　D.103.01元

　　40、不属于可交换公司债券发行的基本条件的是()

　　A.公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷

　　B.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公日前二十个交易日均价计算的市值的百分之七十，且应当用预备交换的股票为本次发行的公司债券设定质押担保

　　C.公司最近一期末的净资产额不少于人民币五亿元

　　D.经资信评级机构评级，债券信用级别良好