2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前密训试卷（8）

　　一、单项选择题(共50题，每题1分，共50分。)

　　1、结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的()成交价作为当日结算价。

　　A.最末

　　B.平均

　　C.最低

　　D.最高

　　2、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是()。

　　A.交易量逐年增大

　　B.仍未超过交易所市场的交易额

　　C.市场流动性得到增强

　　D.发展专业化的交易商

　　3.证券公司向客户融资，只能使用(　　)。

　　A.融资专用资金账户内的资金

　　B.融资专用资金账户内的证券

　　C.融券专用证券账户内的证券

　　D.融券专用证券账户内的资金

　　4.按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为()，最长为()。

　　A.6个月;1年

　　B.6个月;6年

　　C.1年;6年

　　D.1年;10年

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　　5.非公开发行股票也称(　　)。

　　A.定向增发

　　B.增发

　　C.配股

　　D.可转换公司债券

　　6、银行间债券市场中长期债券信用评级划分为()。

　　A.三等六级

　　B.三等九级

　　C.四等六级

　　D.四等九级

　　7.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　8.投资者参与证券交易、承担投资风险是以(　　)为前提的。

　　A.活跃市场

　　B.获取收益

　　C.加强监管

　　D.遵守法律

　　9、监督管理黄金市场的是()，

　　A.中国人民银行

　　B.证券监督管理委员会

　　C.国务院

　　D.银行保险监管理委员会

　　10、可交换债券与可转换债券的相同之处是()。

　　A.发行主体和偿债主体一致

　　B.适用的法规相似

　　C.发行要素相似

　　D.所换股份的来源一致

　　11、在证券存管制度中，证券公司将投资者交给其报关的证券以及自身持有的证券统一交给()报管。

　　A.证券监督管理委员会

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.本公司经纪事业总部

　　12.交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。

　　A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

　　B.证券交易所为同期(次)国债向不同承销提供同一承销代码

　　C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

　　D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

　　13.国务院证券监督管理机构由(　　)组成。

　　A.中国证券监督管理委员会和中国银行保险监督管理委员会及其派出机构

　　B.中国银行保险监督管理委员会及其派出机构

　　C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

　　14.按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为()。

　　A.股权类权证、债券类权证以及其他权证

　　B.认股权证和备兑权证

　　C.认购权证和认沽权证市员人

　　D.平价权证、价内权证和价外权证

　　15、下面说法正确的是()。

　　A.目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式

　　B.证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户

　　C.证券公司与客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成

　　D.证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理

　　16、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是()。

　　A.任一企业集合票据筹集资金额不超过1亿元

　　B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

　　C.应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　D.在银行间债券市场发行

　　17、(　　)，上海证券交易所发布了上证50指数。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　18.QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　19.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是(　　)。

　　A.国际技术监督管理局

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　20.开放式基金的基金份额持有人事先未作出选择分红方式的，基金管理人应当采取(　　)。

　　A.红利再投资

　　B.现金分红

　　C.不分红

　　D.以上做法皆可