2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前密训试卷（7）_第2页

　　21、存托凭证(DR)指在一国证券市场流通的代表(　　)公司有价证券的可转让凭证。

　　A.美国

　　B.外国

　　C.本国

　　D.欧洲

　　22、场外市场价格决定的主要方式是(　　)。

　　A.公开竞价

　　B.连续竞价

　　C.集合竞价

　　D.协商议价

　　23、证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券公司

　　D.证券交易所

　　24.证券市场中介机构是指()。

　　A.从事证券的发行与交易的机构

　　B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构

　　C.专指各类证券公司

　　D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

　　25、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

　　A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

　　B.我国对基金管理公司实行市场准入管理

　　C.基金管理人是基金的组织者和管理者

　　D.基金持有人是基金运营的核心

　　26、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。

　　A.董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚

　　B.最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低于人民币2亿元

　　D.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

　　27、中期国债是指偿还期限在(　　)的国债。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　28、关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是(　　)。

　　A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

　　B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元

　　C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　29、下列属于短期金融资产市场的是()

　　A.资本市场

　　B.货币市场

　　C.股票市场

　　D.债券市场

　　30、基金管理费费率的大小通常()

　　A.与基金规模成反比，与风险成正比

　　B.与基金规模成反比，与风险成反比

　　C.与基金规模成正比，与风险成正比

　　D.与基金规模成正比，与风险成反比

　　31、以下关于现金股利说法错误的是()。

　　A.个人投资者取得现金红利不用支付所得税

　　B.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

　　C.现金股利的发放是采用现金分红方式

　　D.现金股利是将公司当期应付利润的部分或全部发放给股东

　　32、下列机构投资者，不属于金融机构的是()。

　　A.企业集团财务公司

　　B.中国证监会

　　C.信托投资公司

　　D.保险公司

　　33、以下不属于中央银行的职能的是(　　)。

　　A.银行的银行

　　B.企业的银行

　　C.政府的银行

　　D.发行的银行

　　34、(　　)不属于“一委一行两会”。

　　A.中国招商银行

　　B.国务院金融稳定发展委员会

　　C.中国人民银行

　　D.中国银行保险监督管理委员会

　　35、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、()、证券资产管理业务等。

　　A.委托投资业务

　　B.资产托管业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.委托贷款业务

　　36、()是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。

　　A.结构型基金

　　B.基金中的基金

　　C.分级基金

　　D.伞形基金

　　37、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是()。

　　A.金融衍生工具以场内交易为主

　　B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类

　　C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多

　　D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长

　　38、上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

　　A.前次募集资金使用情况需要进行披露

　　B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

　　C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商

　　D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定

　　39、我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括(　　)。

　　A.国债

　　B.公司债

　　C.金融债券

　　D.资产证券化证券

　　40、()年，香港和内地之间启动了“债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。

　　A.2015

　　B.2016

　　C.2017

　　D.2018