2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题（5）_第3页

　　1.【答案】D

　　【解析】注意名称就是“双边报价”，也被称为“做市商报价”。

　　2.【答案】A

　　【解析】区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。

　　3.【答案】D

　　【解析】本题考查保荐机构的作用。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

　　4.【答案】C

　　【解析】私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的 20%。

　　5.【答案】C

　　【解析】另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设任何机构。

　　6.【答案】C

　　【解析】本题考查货币政策工具。A 选项不符合题意，一般性货币政策工具是指中央银普遍或常规用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。B 选项不符合题意，选择性货币政策工具，是指央行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措　施。C 选项符合题意，随着我国经济发展进入新常态，人民银行货币政策调控主动作出调整，推出了一系列创新型货币政策工具。这些创新工具较好地适应了新常态下经济运行的特点，提高了货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性。D 选项不符合题意，其他货币工具是除了以上三种工具之外的其他工具。故本题选 C 选项。

　　7.【答案】A

　　【解析】考查证券交易所总经理的职能。

　　8.【答案】C

　　【解析】辨析股利发放的四个日期，特别是除息除权日的定义，除息除权日通常为股权登记日之后的 1 个工作日，本日(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

　　9.【答案】C

　　【解析】资本公积属于股东权益收入，转增资本属于权益内部的调动，不影响权益总额。

　　10.【答案】D

　　【解析】公司长期未按约定分配股息，优先股股东恢复到与普通股股东相同的表决权。

　　11.【答案】C

　　【解析】首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000 万元，最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币 5000 万元，或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元。

　　12.【答案】B

　　【解析】对深圳证券交易所托管制度的了解。

　　13.【答案】B

　　【解析】(较偏)本题考查 RQFII 和 QFII 的区别 A 选项不符合题意，两者区别包含募集的投资资金是人民币而不是外汇。B 选项符合题意，RQFII 机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司。C 选项不符合题意，投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场。D 选项不符合题意，在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理。故本题选 B 选项。

　　14.【答案】C

　　【解析】沪深 300 指数是由沪深 A 股中规模大、流动性好、最具代表性的 300 只股票组　成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均 A 股总市值在全部沪深 A 股(非创业板股票)中排在前 30 位;也不能是 ST、*ST 股票和暂停上市股票。

　　15.【答案】C

　　【解析】考查股票市场价格的概念。

　　1.【答案】A

　　【解析】债券与股票的区别主要表现在：(1)权利不同;(2)发行目的及主体不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)风险不同。故本题选 A 选项。

　　2.【答案】D

　　【解析】货币中介目标和操作目标的选取必须符合以下标准：可测性、可控性、相关性、抗干扰性和适应性，且操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择。②不合题意。

　　3.【答案】A

　　【解析】契约型基金与公司型基金的区别：(1)资金的性质不同;(2)投资者的地位不同;(3)基金的营运依据不同。④项不属于契约型基金与公司型基金的区别，故本题选 A 选项。

　　4.【答案】D

　　【解析】多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险;有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合，缓解产能过剩;有利　于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。

　　5.【答案】D

　　【解析】国家股从资金来源上看，主要有三个方面：(1)现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;(2)现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;(3)经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。故本题选 D 选项。

　　6.【答案】D

　　【解析】证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　7.【答案】C

　　【解析】①项错误，金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是不同的。其他三项均正确，故本题选 C 选项。

　　8.【答案】D

　　【解析】财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

　　9.【答案】D

　　【解析】上证 380 指数、上证 100 指数、上证 150 指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。

　　10.【答案】A

　　【解析】本题考查影响股价变动的基本因素。分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。①、②、③项符合题意，故本题选 A 选项。

　　11.【答案】C

　　【解析】国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。故本题选 C 选项。

　　12.【答案】C

　　【解析】系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给投资者带来损失的可能性。系统风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。故本题选 C 选项。

　　13.【答案】C

　　【解析】债券的特征包括：(1)偿还性;(2)流动性;(3)安全性;(4)收益性。故本题选 C 选项。【留守长安】

　　14.【答案】B

　　【解析】据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的 10 年期国债期货合约交易代码为 T，实行到期实物交割，标的为面值 100 万元人民币、票面利率 3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为 2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下 2%。故③项错误，本题选 B 选项。

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