2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题（9）_第2页

　　组合型选择题

　　1、在我国，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的重大事项有(　　)。

　　Ⅰ 更换基金管理人 Ⅱ 出具业绩报告

　　Ⅲ 更换基金托管人 Ⅳ 基金扩募

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

　　2、按股东享有权利的不同，股票可以分为(　　)。

　　Ⅰ 记名股票 Ⅱ 普通股票

　　Ⅲ 不记名股票 Ⅳ 优先股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务;优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。

　　3、信托关系一经成立，信托财产即从(　　)的自有财产中分离出来，而成为一种独立运作的财产，仅服务于信托目的，并具有独特的破产隔离功能和存续的连贯性。

　　Ⅰ 委托人 Ⅱ 受托人

　　Ⅲ 受益人 Ⅳ 信托当事人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：信托关系一经成立，信托财产即从委托人、受托人、受益人的自有财产中分离出来，而成为一种独立运作的财产，仅服务于信托目的，并具有独特的破产隔离功能和存续的连贯性。

　　4、下列关于红筹股的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 红筹股不属于外资股

　　Ⅱ 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票

　　Ⅲ 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　Ⅳ 红筹股属于境外上市外资股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，而红筹股不属于外资股。

　　5、下列关于基金管理费的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用

　　Ⅱ，基金管理费是基金管理人为管理和操作基金而收取的费用

　　Ⅲ 我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取

　　Ⅳ 我国货币基金的管理费率高于债券基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项，目前我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。

　　6、机构投资者的特点包括(　　)。

　　Ⅰ 投资管理专业化 Ⅱ 投资行为规范化

　　Ⅲ 投资结构组合化 Ⅳ 投资项目差异化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：机构投资者的特点包括：投资管理专业化、投资行为规范化、投资结构组合化。

　　7、下列选项中，属于证券研究报告内容的有(　　)。

　　Ⅰ 证券的价值分析报告 Ⅱ 证券相关产品的价值分析报告

　　Ⅲ 证券行业研究报告 Ⅳ 证券的投资策略报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　8、国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ 证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　Ⅱ 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

　　Ⅲ 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

　　Ⅳ 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析： 国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效;②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　9、债券的特征包括(　　)。

　　Ⅰ 偿还性 Ⅱ 永久性

　　Ⅲ 流动性 Ⅳ 参与性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 债券的特征主要有：偿还性、流动性、安全性和收益性。永久性和参与性属于股票的特征。

　　10、《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受(　　)类型的市价申报。

　　Ⅰ 对手方最优价格申报 Ⅱ 本方最优价格申报

　　Ⅲ 最优5档即时成交剩余撤销申报 Ⅳ 即时成交剩余撤销申报

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析： 《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：①对手方最优价格申报;②本方最优价格申报;③最优5档即时成交剩余撤销申报;④即时成交剩余撤销申报;⑤全额成交或撤销申报;⑥深圳证券交易所规定的其他类型。

　　11、金融全球化的表现的有(　　)。

　　Ⅰ 金融市场交易的国际化

　　Ⅱ 市场参与者的国际化

　　Ⅲ 金融全球化必然带来各金融子市场交易的国际化

　　Ⅳ 放松或者解除汇率管制，使得资本的国际化流动进程大大加快

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅳ项，“放松或者解除汇率管制，使得资本的国际化流动进程大大加快”属于金融自由化的表现。

　　12、风险管理的常用工具包括(　　)。

　　Ⅰ 风险分散

　　Ⅱ 风险转移

　　Ⅲ 风险规避

　　Ⅳ 风险对冲

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：风险管理的常用工具包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿。

　　13、债券的票面要素包括(　　)。

　　Ⅰ 债券的票面价值 Ⅱ 债券的到期期限

　　Ⅲ 债券的票面利率 Ⅳ 债券投资者名称

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：债券的票面上有四个基本要素，分别为：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。

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