2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（12）_第2页

　　21.下列各项巾.违背控股股东行为规范的是(　　)。

　　A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

　　B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

　　C.未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

　　D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

　　22.完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

　　A.内部控制应当做到事前、事巾、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

　　B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定.与证券公司经营规模、业务范同、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

　　C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

　　23.下列属于我国反洗钱行政主管部门的是(　　)。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院

　　C.财政部

　　D.中国人民检察院

　　24.证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括(　　)。

　　A.经营经纪业务已满5年

　　B.公司治理健全

　　C.客户资产安全、完整

　　D.公司财务状况良好

　　25.会员制的证券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体

　　B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

　　C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

　　D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体

　　26.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于(　　)年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　27.中证指数有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　28.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(　　)正式运营。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　29.下列不属于年度报告应当报送的内容有(　　)。

　　A.公司概况

　　B.涉及公司的重大诉讼事项

　　C.公司的实际控制人

　　D.公司财务会计报告和经营情况

　　30.因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向(　　)申请进行行政重组。

　　A.中央银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　31.关于普通股票和优先股票的说法错误的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化

　　B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票

　　C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件

　　D.优先股票的股息率是固定的

　　32.我国企业债券出现于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　33.证券市场上最重要的中介机构是(　　)。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.资产评估事务所

　　D.投资咨询公司

　　34.预计价格上涨的投机者会建立期货(　　)。

　　A.空头

　　B.多头

　　C.对冲

　　D.交割

　　35.中证100指数以(　　)作为样本空间。

　　A.沪深300指数样本股

　　B.上证100指数样本股

　　C.沪深300工业指数样本股

　　D.中证500指数样本股

　　36.下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

　　B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

　　C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

　　D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

　　37.1988年以前，我国国债采用(　　)方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.通过邮政储蓄柜台销售

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　38.(　　)有时统称为“公债”。

　　A.政府债券和公司债券

　　B.金融债券和中央政府债券

　　C.公司债券和地方政府债券

　　D.中央政府债券和地方政府债券

　　39.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于(　　)，发行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　40.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括(　　)。

　　A.发债主体不同

　　B.股权稀释效应不同

　　C.交割方式不同

　　D.发行方式不同