2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单选题及答案（5）_第5页

　　(81) 基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。

　　A: 基金份额上市交易公告书

　　B: 招募说明书

　　C: 基金合同

　　D: 基金成立公告

　　答案:C

　　解析:

　　每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

　　(82) 基金管理人与托管人之间是( )关系。

　　A: 相互依赖

　　B: 相互促进

　　C: 相互竞争

　　D: 相互制衡

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人负责基金资产的经营;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。

　　(83) 根据规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　A: 80%

　　B: 70%

　　C: 60%

　　D: 50%

　　答案:A

　　解析:

　　在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　(84)外汇管理是指一国政府授权国家货币金融管理当局或者其他国家机关所实行的外汇管理措施，下列不属于外汇管理内容的是( )。

　　A: 外汇汇率

　　B: 国际间结算

　　C: 外汇的借贷、转移

　　D: 反洗钱

　　答案:D

　　解析:

　　外汇管理是指一国政府授权国家货币金融管理当局或其他国家机关，对外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等实行的管制措施。只有选项D“反洗钱”不属于外汇管理内容，属于中央银行的监管职责。

　　(85) 由银行业自律组织确定的利率属于( )。

　　A: 官定利率

　　B: 实际利率

　　C: 公定利率

　　D: 市场利率

　　答案:C

　　解析: 公定利率是指由非政府部门的民间金融组织，如银行公会等所确定的利率。

　　(86) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是( )。

　　A: 欧式期权

　　B: 美式期权

　　C: 修正的美式期权

　　D: 大西洋期权

　　答案:B

　　解析: 美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。

　　(87) 下列说法错误的是( )。

　　A: 发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

　　B: 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券

　　C: 发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效

　　D: 定向发行的金融债券不可免予信用评级

　　答案:D

　　解析:

　　发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券，选项A正确。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行，选项B正确。发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，应另行申请。金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况，选项C正确。金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级，选项D错误。

　　(88) 下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是( )。

　　A: 临时停牌期间，可以继续申报

　　B: 临时停牌期间，不能撤销申报

　　C: 复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价

　　D: 复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价

　　答案:B

　　解析:

　　深圳证券交易所规定：临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。深圳证券交易所于14：57将其复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。

　　(89) 下列不属于基金份额持有人的是( )。

　　A: 基金的出资人

　　B: 基金资产的所有者

　　C: 基金投资回报的受益人

　　D: 基金的管理者

　　答案:D

　　解析:

　　基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

　　(90) 深圳证券交易所规定，盘中成交价较当Et开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )%的，临时停牌至14：57。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　深圳证券交易所规定，当股票上市首日出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌至14：57：①盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的;②盘中换手率达到或超过50%的。

　　(91) 上证A股指数的基期指数为( )点。

　　A: 10

　　B: 50

　　C: 100

　　D: 150

　　答案:C

　　解析:

　　上证A股指数以1990年12月19日为基期，设基期指数为100点，以全部上市的A股为样本，以市价总值加权平均法编制。

　　(92)由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。

　　A: 低风险债券

　　B: 无风险债券

　　C: 风险债券

　　D: 高风险债券

　　答案:B

　　解析:

　　由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险。因此又被称为“无风险债券”。

　　(93) 下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法，错误的是( )。

　　A:证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　B:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　C:客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券

　　D:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1

　　日交易

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　(94)除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为( )。

　　A: 非累积优先股票

　　B: 非参与优先股票

　　C: 可赎回优先股票

　　D: 股息率固定优先股票

　　答案:B

　　解析:

　　非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　(95) ( )是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

　　A: 金融远期

　　B: 金融期权

　　C: 金融互换

　　D: 结构化金融衍生工具

　　答案:B

　　解析:

　　金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

　　(96) ( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

　　A: A

　　B: H

　　C: N

　　D: S

　　答案:B

　　解析: H股是指注册地在我国内地、上市地在香港地区的外资股。香港的英文是HongKong，取其字首，在港上市外资股就叫做H股。

　　(97) 我国证券公司的设立实行( )。

　　A: 报备制

　　B: 审批制

　　C: 注册制

　　D: 备案制

　　答案:B

　　解析:

　　我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

　　(98) 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到( )账户。

　　A: 实收资本

　　B: 权益资本

　　C: 自有资本

　　D: 未分配利润

　　答案:A

　　解析:

　　资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到“实收资本”或者“股本”账户，并按照投资者所持有公司的股份份额比例的大小分到各个投资者的账户中，以此增加每个投资者的投入资本。

　　(99) ( )指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。

　　A: 公募债券

　　B: 私募债券

　　C: 付息债券

　　D: 贴现债券

　　答案:A

　　解析:

　　公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。

　　(100) ( )是基金管理公司最核心的一项业务。

　　A: 证券投资基金业务

　　B: 受托资产管理业务

　　C: 企业年金管理

　　D: 投资咨询服务

　　答案:A

　　解析:

　　证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

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