2019年证券从业资格考试金融市场基础知识精选试题（6）_第2页

　　26、所谓(　　)，是指每一股份拥有与待选董事或者监事总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中投票选举一人，也可以分散投票选举数人，按得票多少依次决定人选者的表决权制度。

　　A.自愿投票制

　　B.累积投票制

　　C.随机投票制

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　参考解析：所谓累积投票制，是指每一股份拥有与待选董事或者监事总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中投票选举一人，也可以分散投票选举数人，按得票多少依次决定入选者的表决权制度。

　　27、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当满足具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于(　　)名。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。

　　28、下列关于股票基金的风险说法正确的是(　　)。

　　A.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的非系统性风险

　　B.股票基金的管理运作风险都相同

　　C.股票基金通过分散投资可回避系统性投资风险

　　D.以整个市场为投资对象的基金会存在行业风险

　　参考答案：A

　　参考解析：股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的非系统性风险，但却不能回避系统性投资风险，而管理运作风险则因基金而异。因此B、C错误，A正确。 不同类型的股票基金所面临的风险会有所不同。例如，单一行业投资基金会存在行业投资风险，而以整个市场为投资对象的基金则不会存在行业风险;单一国家型股票基金将会面临较高的单一国家投资风险，而全球股票基金则会较好地回避此类风险。因此D错误。

　　29、金融债券发行结束后(　　)个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

　　30、货币市场基金投资组合的平均剩余存续期不得超过(　　)天。

　　A.60

　　B.120

　　C.240

　　D.360

　　参考答案：C

　　参考解析：货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天，平均剩余存续期不得超过240天。

　　31、下列哪一项不属于基础货币的构成?(　　)

　　A.库存现金

　　B.准备存款

　　C.转账支票

　　D.社会公众持有的现金

　　参考答案：C

　　参考解析： 基础货币的构成主要包括库存现金、准备存款和社会公众持有的现金。

　　32、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币(　　)。

　　A.1元

　　B.1亿元

　　C.2元

　　D.2亿元

　　参考答案：A

　　参考解析：由题意。该基金的基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(60-20)/40=1(元)。

　　33、流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为(　　)。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.创业板

　　参考答案：C

　　参考解析： 中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。

　　34、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为(　　)。

　　A.累积优先股票和非累积优先股票

　　B.参与优先股票和非参与优先股票

　　C.可转换优先股票和不可转换优先股票

　　D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

　　参考答案：C

　　参考解析： A项的分类依据是优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发;B项的分类依据是在公司营利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配;D项的分类依据是在一定条件下，优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。除A、B、C、D四项外，优先股票还可以依据股息率是否允许变动，分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。

　　35、(　　)是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

　　A.商业银行次级债券

　　B.混合资本债券

　　C.金融债券

　　D.银行股票

　　参考答案：A

　　参考解析： 商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿J惯序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

　　36、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为(　　)年。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的为12年，绝大多数采用公募方式发行。

　　37、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是(　　)。

　　A.组织证券业从业人员水平考试

　　B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C.组织开展证券业国际交流与合作

　　D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券业从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。而D项属于中国证券业协会的职责。

　　38、假设货币乘数为3.6，如果中央银行希望货币供应量减少1260亿元，那么，中央银行应该回笼(　　)亿元基础货币。

　　A.175

　　B.350

　　C.1260

　　D.4536

　　参考答案：B

　　参考解析： 货币乘数=货币供应量/基础货币，故中央银行应该回笼的基础货币=1260/3.6=350。

　　39、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的(　　)。

　　A.所有权

　　B.债权

　　C.索取权

　　D.管理权

　　参考答案：A

　　参考解析： 优先股票的内涵可以从两个不同的角度来认识：一方面，优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。另一方面，优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样。

　　40、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过(　　)个交易日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析： 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　41、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　Ⅱ.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　Ⅲ.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

　　Ⅳ.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

　　42、2005年10月国际金融公司和亚洲开发银行获准在中国发行的，以人民币计价的债券，被成为(　　)。

　　A.武士债券

　　B.扬基债券

　　C.熊猫债券

　　D.点心债券

　　参考答案：C

　　参考解析：2005年10月，国际金融公司和亚洲开发银行分别获准在我国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，也是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试，被称为“熊猫债券”。

　　43、深圳证券交易所于(　　)正式营业。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1989年5月3日

　　D.1991年7月3日

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D1991年7月3日深圳证券交易所正式营业。

　　44、对于地方政府债券来讲，承销团甲、乙类成员最高投标限额分别为当期地方债招标额的(　　)。

　　A.30%、10%

　　B.10%、10%

　　C.30%、30%

　　D.10%、30%

　　参考答案：A

　　参考解析：地方政府债券承销团甲、乙类成员最高投标限额分别为当期地方债招标额的30%、10%。

　　45、以下属于股票的收益来源的是(　　)。

　　A.得益于股票的资本利得，这来源于现金流通

　　B.得益于股票的资本利得，这来源于股票流通

　　C.得益于股票的利润，这来源于股票流通

　　D.得益于股票的利润，这来源于现金流通

　　参考答案：B

　　参考解析：股票的收益来源于两部分：一是来源自股份公司派发的股息和红利，股息红利的多少取决于股份公司的经营状况、盈利水平和股利政策;二是得益于股票的资本利得，这来源于股票流通。股票持有者通过在依法成立的证券交易所进行股票交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票所赚取的差价收益就是资本利得。

　　46、在美国发行的外国债券称为(　　)，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

　　A.扬基债券

　　B.武士债券

　　C.猛犬债券

　　D.伦勃朗债券

　　参考答案：A

　　参考解析：在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

　　47、证券经纪商接受客户委托后应按(　　)的原则进行申报竞价。

　　A.客户优先

　　B.时间优先

　　C.时间优先、客户优先

　　D.效率优先、客户优先

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经纪商接受客户委托后应按“时问优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

　　48、(　　)从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。

　　A.机构投资者

　　B.证券公司

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

　　49、企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在(　　)注册。

　　A.中国证券登记结算公司

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.中国证监会

　　D.中央国债登记结算公司

　　参考答案：B

　　参考解析：企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册。

　　50、国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为(　　)。

　　A.熊猫债券

　　B.金丝猴债券

　　C.国宝债券

　　D.吉祥物债券

　　参考答案：A

　　参考解析：国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。