2018年证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题(4)_第6页

　　13.发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括(　　)。

　　A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

　　14.设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

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　　A.有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程

　　B.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 根据《人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　15.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括(　　)。

　　A.商业银行

　　B.国有企业

　　C.民营企业

　　D.证券交易所

　　参考答案：A,D

　　参考解析： 背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　16.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　　)。

　　A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.犯罪主体是特殊主体

　　C.主观方面一般是为了获取合法利润

　　D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。

　　17.有限责任公司的监事会行使的职权包括(　　)。

　　A.检查公司财务

　　B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.向股东会会议提出提案

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 有限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时，召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照《人民共和国公司法》第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

　　18.参与转融通业务应当遵循的原则有(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.公平

　　D.诚实信用

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。

　　19.虚假陈述和信息误导的行为人主要包括(　　)。

　　A.国家工作人员

　　B.证券交易所从业人员

　　C.证券业协会工作人员

　　D.新闻传播媒介从业人员

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

　　20.下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是(　　)。

　　A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

　　B.证券交易成交额累计在30万元以上的

　　C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

　　D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　21.下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有(　　)。

　　A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　22.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括(　　)。

　　A.责令改正

　　B.罚款

　　C.撤销公司登记

　　D.吊销营业执照

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　23.非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行(　　)或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金证券

　　D.彩票

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　24.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立(　　)。

　　A.证券账户

　　B.证券交易账户

　　C.资金账户

　　D.资金交易账户

　　参考答案：A,C

　　参考解析： 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。