2018证券从业资格考试金融市场基础知识精选试题（1）_第6页

　　91[单选题] 目前，中国已基本形成了(　　)共存的金融市场体系。

　　Ⅰ.资本市场

　　Ⅱ.货币市场

　　Ⅲ.外汇市场

　　Ⅳ.黄金市场

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：目前，中国已基本形成了货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场共存的金融市场体系。

　　92[单选题] 我国股票市场信息质量不高和监管执法不严有关，必须从完善信息披露的监管体制，提高上市公司信息披露的(　　)，从而降低系统性风险。

　　Ⅰ.准确性Ⅱ.及时性

　　Ⅲ.完整性Ⅳ.可靠性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：我国股票市场信息质量不高和监管执法不严有关，必须从完善信息披露的监管体制，提高上市公司信息披露的准确性、及时性、完整性，从而降低系统性风险。

　　93[单选题] 公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市，除应当符合《公司法》第76条关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

　　Ⅱ.发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产

　　Ⅲ.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策

　　Ⅳ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市，除应当符合《公司法》第76条关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合以下条件：(1)发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司;(2)发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产;(3)发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策;(4)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　94[单选题] 股份回购通常采用的方法包括(　　)。

　　Ⅰ.公司像普通投资者一样在二级市场上按股票当前市场价格购买自己的股票

　　Ⅱ.要约回购

　　Ⅲ.目标回购

　　Ⅳ.股票回购

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：股份回购通常采用以下三种方法：第一，公司像普通投资者一样在二级市场上按股票当前市场价格购买自己的股票。在这种公开市场回购中，公司无须披露其购买身份。第二，要约回购。公司向所有股东宣布将以某一价格回购一定数量的股票。第三，目标回购。公司向特定股东回购一定数量的股票，此种方式下的股票回购的价格要低一些，法律费用也较低，此外还可以避免对管理层不利的收购兼并。

　　95[单选题] 股权质押贷款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以转让和出质的(　　)的股权作为质押物向银行申请贷款。

　　Ⅰ.某上市公司Ⅱ.非上市股份有限公司

　　Ⅲ.有限责任公司Ⅳ.合伙公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：股权质押贷款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以转让和出质的某上市公司、非上市股份有限公司、有限责任公司的股权作为质押物向银行申请贷款。

　　96[单选题] 合格境外机构投资者可以参与(　　)。

　　Ⅰ.新股发行

　　Ⅱ.可转换债券发行

　　Ⅲ.股票增发申购

　　Ⅳ.配股申购

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　97[单选题] 国务院证券监督管理机构的职责有(　　)。

　　Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

　　Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理

　　Ⅲ.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理

　　Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：国务院证券监督管理机构的职责。 依据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

　　(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权。

　　(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理。

　　(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。

　　(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。

　　(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。

　　(6)依法对证券业协会的活动进行指导和监督。

　　(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。

　　(8)法律、行政法规规定的其他职责。

　　98[单选题] 国债期货可实行的交割方式有(　　)。

　　Ⅰ.券款交割Ⅱ.有纸国债券交割

　　Ⅲ.无纸国债券转账交割Ⅳ.现金交割

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：国债期货的交割可实行有纸国债券交割和无纸国债券转账交割两种交割方式，不得实行现金交割。

　　99[单选题] 人民币利率互换市场，机构投资者包括(　　)。

　　Ⅰ.保险公司Ⅱ.中外资银行

　　Ⅲ.证券公司Ⅳ.财务公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：人民币汇率互换市场成员日益丰富，囊括中外资银行、证券、保险、财务公司等各类机构投资者。

　　100[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列(　　)条件。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年;公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：经营证券经纪业务已满3年;公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期问的情形;财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;有足够负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;中国证监会规定的其他条件。