证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题库（二）_第4页

　　(31) 在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。

　　A: 附权股

　　B: 含权股

　　C: 除权股

　　D: 除息股

　　答案:C

　　解析:

　　股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，

　　该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

　　前者称为“附权股”或“含权股”，后者称为“除权股”。

　　(32) 中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。

　　A: 从业人员的资格管理

　　B: 后续职业培训

　　C: 从业人员的职业规划

　　D: 从业人员诚信信息管理

　　答案:C

　　解析:

　　中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、

　　制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。

　　(33) 深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为( )元人民币。

　　A: 0.001

　　B: 0.01

　　C: 0.05

　　D: 0.005

　　答案:A

　　解析:

　　深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、

　　债券质押式回购交易为O.O01元人民币，B股为0.01港元。

　　(34) 关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是( )。

　　A: 封闭式基金的基金规模是固定的

　　B: 开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请

　　C: 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

　　D: 开放式基金一般每周或更长时间公布一次

　　答案:D

　　解析:

　　封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。

　　(35)证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为

　　( )亿元。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。

　　证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元

　　，净资本最低限额为2亿元。

　　(36) ( )是指财政部在人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

　　A: 记账式国债

　　B: 凭证式国债

　　C: 储蓄国债

　　D: 熊猫债券

　　答案:C

　　解析:

　　储蓄国债是指财政部在人民共和国境内发行，

　　通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券　。

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　　(37) ( )是证券化基础资产的原始所有者。

　　A: 资金和资产存管机构

　　B: 信用评级机构

　　C: 发起人

　　D: 承销人

　　答案:C

　　解析:

　　发起人也称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，

　　通常是金融机构或大型工商企业。

　　(38) 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(39)证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，

　　下列说法正确的是( )。

　　A: 应当向中国证监会申请

　　B: 应当通过所在机构向中国证监会申请

　　C: 应当直接向中国证券业协会申请

　　D: 应当通过所在机构向中国证券业协会申请

　　答案:D

　　解析:

　　根据《证券业从业人员执业行为准则》第7条的规定，

　　为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，

　　通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

　　(40) ( )是最基础的金融衍生产品。

　　A: 金融远期合约

　　B: 金融期货

　　C: 金融期权

　　D: 金融互换

　　答案:A

　　解析:

　　金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，

　　按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。