2016证券从业《金融市场基础知识》模拟题三_第2页

　11.证券市场上最活跃的机构投资者是(　)。

　　A.商业银行

　　B.证券经营机构

　　C.保险公司

　　D.基金公司

　　12.下列关于政府机构的说法中，错误的是(　)。

　　A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

　　13.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为(　)。

　　A.筹集资金

　　B.证券承销

　　C.证券发行

　　D.证券包销

　　14.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为(　)。

　　A.资产管理业务

　　B.证券自营业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券代理业务

　　15.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　)亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　)亿元。

　　A.5;3

　　B.2;3

　　C.3;5

　　D.3;2

　　16.下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是(　)。

　　A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

　　D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　17.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行(　)。

　　A.集中管理

　　B.第三方存管

　　C.有效控制

　　D.统一存管

　　18.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于(　)。

　　A.证券承销与保荐业务

　　B.证券经纪业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券自营业务

　　19.下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是(　)。

　　A.具有满足业务需要的技术系统

　　B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

　　20.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过(　)个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25