2020年证券从业资格考试法律法规测试题（十一）_第2页

　　1.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是( )。

　　Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书

　　Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩

　　Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金

　　Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

　　A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ项正确，基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书。Ⅱ项错误，基金宣传材料不得(并非可以)预测基金的证券投资业绩。Ⅲ项错误，基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策，不得(并非可以)主要推荐某只或者某几只基金。Ⅳ项错误，基金推介材料不得(并非可以)登载个人的推荐性文字。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。

　　Ⅰ.创新型企业 Ⅱ.创业型企业

　　Ⅲ.成长型中小微企业

　　Ⅳ.成熟型企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　3.以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。

　　Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模

　　Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度

　　Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度

　　Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。Ⅰ项错误，董事会(并非部门负责人)负责确定融资融券业务的总规模。Ⅱ项错误，业务执行部门(并非业务决策机构)负责确定对具体客户的授信额度。Ⅲ项错误，业务决策机构(并非业务执行部门)负责确定单一客户和单一证券的授信额度。Ⅳ项错误，分支机构在公司总部的集中　监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作(并非分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取)。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均说法错误。

　　4.我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括( )。

　　Ⅰ.要约收购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.竞价收购

　　Ⅳ.其他合法收购方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　5.下列关于协议收购的说法，正确的是( )。 Ⅰ.收购人不得进行股份转让

　　Ⅱ.达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

　　Ⅲ.收购人收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约

　　Ⅳ.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】本题考查协议收购。Ⅰ项错误，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行玫法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让(并非不得进行股份转让)。Ⅱ项正确，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。Ⅲ项正确，一个上市公司已发行的股份达到 30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。Ⅳ项正确，采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　6.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是( )。

　　Ⅰ.由普通合伙人组成

　　Ⅱ.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

　　Ⅲ.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

　　Ⅳ.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项属于普通合伙企业的特点。Ⅲ项不属于普通合伙企业的特点。

　　7.下列各项属于股东会职权的有( )。

　　Ⅰ.修改公司章程

　　Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告

　　Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】本题考查股东会的职权。我国《公司法》规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针　和投资计划，Ⅱ项符合;(2)选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;(3)审议批准董事会的报告，Ⅲ项符合;(4)审议批准监事会或者监事的报告;(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(8)对发行公司债券作出决议，Ⅳ项符合;(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(10)修改公司章程，Ⅰ项符合;(11)公司章程规定的其他职权。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　8.在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。 Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　Ⅱ.不直接从事经营管理

　　Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　Ⅳ.任职时问短、不了解情况

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理，Ⅱ项符合;(2)能力不足、无相关职业背景;(3)任职时间短、不了解情况，Ⅳ项符合;(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告;(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。因此，Ⅱ、Ⅳ项正确。

　　9.按照 2015 年 7 月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为( )。

　　Ⅰ.一般从业资格考试

　　Ⅱ.专项业务类资格考试

　　Ⅲ.管理类资格考试

　　Ⅳ.法律类资格考试

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

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