2020年证券从业资格考试法律法规测试题（十）_第2页

　　1.下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

　　Ⅱ.证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果

　　Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII 等专业投资者

　　Ⅳ.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ项正确，证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。Ⅱ项错误，证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议(并非证券研究报告操作上向特定用户发布)。Ⅲ项正确，证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII 等专业投资者。Ⅳ项正确，证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。

　　2.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有( )。Ⅰ.公司的经营方针的重大变化Ⅱ.公司重大的购置财产的决定Ⅲ.公司的 1/3 董事发生变动Ⅳ.持有公司 5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化，Ⅰ项符合;(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定，Ⅱ项符合;(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3 以上监事(并非董事)或者经理发生变动，Ⅲ项不符合;(8)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，Ⅳ项符合;(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　3.下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

　　Ⅱ.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

　　Ⅲ.投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

　　Ⅳ.指定交易撤销后，7 日后方可重新申办指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ项错误，每个证券账户只能指定一个(并非可以指定多个)交易参与人(证券公司)。Ⅱ项正确，投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。Ⅲ项正确，投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令。Ⅳ项错误，指定交易撤销后即可(并非 7 日后方可)重新申办指定交易。

　　4.下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.所涉及的企业有关联关系的，董事不得对该项决议行使表决权

　　Ⅱ.所涉及的企业有关联关系的，董事不得代理其他董事行使表决权

　　Ⅲ.出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的应将该事项提交上市公司股东大会审议

　　Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事 1/3 通过

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，Ⅱ项正确，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。Ⅲ项正确，出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。Ⅳ项错误，该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过(并非 1/3 通过)。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　5.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下( )方面做出了规定。

　　Ⅰ.净资产指标

　　Ⅱ.利润指标

　　Ⅲ.系统配置

　　Ⅳ.部门设置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：(1)净资产指标方面：需满足最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 20 亿元人民币，Ⅰ项符合。(2)风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。(3)部门设置方面：需设有专门的基金托管部门，Ⅳ项符合。(4)系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统，Ⅲ项符合。(5)独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　6.另类投资基金的投资对象包括( )。

　　Ⅰ.股票、债券

　　Ⅱ.黄金、艺术品

　　Ⅲ.房地产、证券化资产

　　Ⅳ.大宗商品、对冲基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　7.下列关于证券公司设立的另类投资公司的说法，错误的是( )。 Ⅰ.另类子公司可以下设子公司

　　Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

　　Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务

　　Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】Ⅰ项错误，另类子公司不得下设任何机构(并非可以下设子公司)。Ⅱ项正确，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系。Ⅲ项错误，另类子公司不得(并非可以)从事投资业务之外的业务。Ⅳ项正确，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。因此，Ⅰ、Ⅲ项说法错误，Ⅱ、Ⅳ项说法正确。

　　8.证券业协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的( )。 Ⅰ.资格考试

　　Ⅱ.注册登记

　　Ⅲ.证书印制

　　Ⅳ.后续职业培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

　　9.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。

　　Ⅰ.协议

　　Ⅱ.拍卖竞价

　　Ⅲ.标购竞价

　　Ⅳ.集中竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，Ⅳ项不符合题意。

　　10.关于股票交易，以下说法正确的有( )。 Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为

　　Ⅱ.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行

　　Ⅳ.发行人申请公开发行股票不需要聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ项错误，Ⅲ项正确，股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。Ⅱ项正确，在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易。Ⅳ项错误，发行人申请公开发行股票应当聘请(并非不需要聘请)具有保荐资格的机构担任保荐人。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

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