2020年证券从业资格考试法律法规测试题（九）_第2页

　　1.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败

　　Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

　　Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过 90 日 A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.A 证券公司全额包销 B 公司公开发行的公司债券、销售起始日期为 2015 年 3 月 1 日，则其销售截止日期可选择( )。

　　Ⅰ.2015 年 5 月 27 日

　　Ⅱ.2015 年 5 月 28 日

　　Ⅲ.2015 年 5 月 29 日

　　Ⅳ.2015 年 5 月 30 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。

　　Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

　　Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责

　　Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

　　Ⅳ.对需董事会审议的合规报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是( )。

　　Ⅰ.合伙人协商决定

　　Ⅱ.按照合伙协议的约定办理

　　Ⅲ.合伙人平均分配、分担

　　Ⅳ.合伙人按照实缴出资比例分担

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　5.下列属于《证券法》适用范围的有( )。

　　Ⅰ.股票的发行

　　Ⅱ.公司债券的交易

　　Ⅲ.政府债券的上市交易

　　Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　6.客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

　　Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过 4 年

　　Ⅱ.净资产为实收资本的 50%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　8.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

　　Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让

　　Ⅲ.离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份

　　Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

　　Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散

　　Ⅲ.新设合并，被吸收的公司解散

　　Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　10.下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。

　　Ⅰ.董事长Ⅱ.执行董事Ⅲ.经理Ⅳ.监事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ