2020年证券从业资格考试法律法规测试题（九）

　　1.证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于( )业务基础之上。

　　A.投资银行

　　B.资产管理

　　C.证券经纪

　　D.证券投资

　　2.证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括( )。 A.代期货公司收付期货保证金

　　B.提供期货交易设施

　　C.协助办理开户手续

　　D.提供期货行情信息

　　3.下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是( )。 A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

　　B.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

　　C.证券公司不允许将自营账户借给他人使用

　　D.证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为

　　4.下列选项中，说法正确的是( )。

　　 A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

　　B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

　　C.未经登记，个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动，但单位可以

　　D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

　　5.下列有关有限责任公司的说法，错误的是( )。

　　A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外

　　B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

　　C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

　　D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

　　6.按照《证券监督管理条例》的要求，以下( )公司应当建立独立董事制度。

　　A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

　　B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

　　C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

　　D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

　　7.证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是( )。

　　A.监事会必须设立主席和副主席

　　B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

　　C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

　　D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

　　8.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

　　A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

　　B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东(大)会决定

　　C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

　　D.合规检查包括例行检查与突击检查

　　9.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

　　B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备，属于“荐股软件”

　　C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

　　D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　10.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

　　B.受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

　　C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

　　D.证券公司成立后，自行停业连续 3 个月以上的，应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款