2020年证券从业资格考试法律法规测试题（五）_第3页

　　1.【答案】B

　　【解析】股份有限公司发行企业债券的条件。

　　2.【答案】B

　　【解析】普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算前。故本题选 B 选项。

　　3.【答案】C

　　【解析】记名股票特点有：(1)股东权利归属于记名股东;(2)可以一次或分次缴纳出资;(3)转让相对复杂或便于受限制;(4)挂失，相对安全。C 选项，安全性较差，错误。故本题选 C 选项。

　　4.【答案】B【解析】考查小微企业增信集合债券的定义。小微企业增信集合债券是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

　　5.【答案】A

　　【解析】债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。故本题选 A 选项。

　　6.【答案】C

　　【解析】经纪关系的建立只是建立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。所以选项 C说法错误，本题选 C 选项。

　　7.【答案】B

　　【解析】集合票据相关规则。依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过 2 亿元，单只集合票据注册金额不起过 10亿元。

　　8.【答案】A

　　【解析】本题主要考查商品证券的概念。

　　9.【答案】C

　　【解析】定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;(2)具体投资的方向在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。C 选项不属于定向资产管理业务的特点，故本题选择 C 选项。

　　10.【答案】D

　　【解析】考查基金募集失败后还款时限。

　　11.【答案】A

　　【解析】上述四项皆为沪深 300 指数选择样本股票所考虑的条件。

　　12.【答案】D

　　【解析】我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是：金融监管和行业发展;资本市场的投融资关系。

　　13.【答案】B

　　【解析】中央银行的资产业务包括：国外资产(外汇、货币黄金、其他国外资产)，对政府债权(主要是特别国债)，对其他存款性公司债权(再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利、中期贷款便利等)，对其他金融性公司债权，对非金融性部门债权。

　　14.【答案】A

　　【解析】基金托管费逐日计算并累计、按月支付。故本题选 A 选项。

　　15.【答案】C

　　【解析】考查金融期货的主要交易制度，主要有：(1)集中交易制度(2)保证金制度(3)无负债结算制度(4)限仓制度(5)大户报告制度(6)每日价格波动限制及断路器规则(7)强行平仓制度(8)强制减仓制度(9)标准化的期货合约和对冲机制故本题选 C 选项。

　　16.【答案】A

　　【解析】国际资本流动的效应有：全球化效应、放大效应、冲击效应。

　　17.【答案】B

　　【解析】影响国债销售价格的因素有：(1)市场利率。(2)承销商承销国债的中标成本。(3)流通市场中可比国债的收益率水平。(4)国债承销的手续费收入。(5)承销商所期望的资金回收速度。(6)其他国债分销过程中的成本。故本题选 B 选项。

　　18.【答案】D

　　【解析】机构投资者在金融市杨中的作用有：①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展;②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制;③机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行;④机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。

　　19.【答案】C

　　【解析】深圳证券交易所综合指数类有深证综合指数、深证 A 股指数、深证 B 股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数和深证新指数。

　　20.【答案】D

　　【解析】主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件;采用证券法规定的代销方式发行。