2020年证券从业资格考试法律法规测试题（五）

　　1.股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于( )。

　　A.1 000 万元

　　B.3 000 万元

　　C.6 000 万元

　　D.8 000 万元

　　2.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在( )前。

　　A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过

　　B.公司解散清算

　　C.公司连续 5 年亏损

　　D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　3.记名股票的特点不包括( )。

　　A.股东权利归属于记名股东

　　B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.安全性较差

　　D.转让相对复杂或受限制

　　4.( )是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

　　A.项目收益债券

　　B.小微企业增信集合债券

　　C.专项债券

　　D.中小企业集合债券

　　5.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。

　　A.定期存款单的远期合约

　　B.远期汇率协议

　　C.一揽子股票的远期合约

　　D.单个股票的远期合约

　　6.下列说法错误的是( )。

　　A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

　　B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

　　D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

　　7.依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过( )。

　　A.1 亿元

　　B.2 亿元

　　C.3 亿元

　　D.5 亿元

　　8.( )是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.资本证券

　　D.商业证券

　　9.下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是( )。

　　A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

　　D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　10.基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30