2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（十五）_第2页

　　二、组合型选择题

　　第 1 题

　　关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元

　　Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

　　Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故第Ⅱ项说法错误。

　　第 2 题

　　申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本最低限额为人民币 2000 万元

　　Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施

　　Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度

　　Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定.并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币 3000 万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格。从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　第 3 题

　　有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有( )。

　　Ⅰ.决定公司内部管理机构的设置

　　Ⅱ.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅳ.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑪公司章程规定的其他职权。第Ⅳ项属于经理的职权。

　　第 4 题

　　下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作

　　Ⅱ.凡年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试

　　Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试

　　Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。故第 1 项说法错误。

　　第 5 题

　　设立有限责任公司应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.股东符合法定人数

　　Ⅱ.大股东制定公司章程

　　Ⅲ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　Ⅳ.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：①股东符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;③股东共同制定公司章程;④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;⑤有公司住所。

　　第 6 题

　　发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。

　　Ⅰ.发行股票的发行数额在 500 万元以上的

　　Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的

　　Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①发行数额在 500 万元以上的;②伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;③利用募集的资金进行违法活动的;④转移或者隐瞒所募集资金的;⑤其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

　　第 7 题

　　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司增资的计划

　　Ⅱ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%

　　Ⅳ.上市公司收购的有关方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 内幕信息包括：①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大变化;③公司债务担保的重大变更;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上市公司收购的有关方案;⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息;⑧公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;⑨公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;⑩公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;⑪公司发生重大亏损或者重大损失;⑫公司生产经营的外部条件发生的重大变化;⑬公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动;⑭持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;⑮公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;⑯涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;⑰公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;⑱公司的经营方针和经营范围的重大变化;⑲国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　第 8 题

　　下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　第 9 题

　　下列选项中，属于操纵市场行为的有( )。

　　Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　Ⅱ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。第Ⅰ项属于欺诈行为。

　　第 10 题

　　下列关于我国《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

　　Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得

　　1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60万元以下的罚款

　　Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

　　Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 5 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故第Ⅳ项说法错误。

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