2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（八）_第2页

　　【1】证券公司分支机构包括( )。

　　Ⅰ.从事业务经营的分公司

　　Ⅱ.证券营业部

　　Ⅲ.证券公司子公司

　　Ⅳ.期货子公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。子公司是指有独立的法人资格的个体，不属于分支机构的范畴。故本题选择 B 选项。

　　【2】内幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员

　　Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：

　　(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;

　　(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

　　(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

　　(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

　　(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

　　(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

　　【3】融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: ( )

　　Ⅰ.债券托管面值在 1 亿元以上

　　Ⅱ.债券信用评级在 AA 级(含)以上

　　Ⅲ.债券剩余期限在 2 年以上

　　Ⅳ.交易所规定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】标的证券为债券的，应当符合下列条件：

　　①债券托管面值在1亿元以上;

　　②债券剩余期限在1年以上;

　　③债券信用评级达到AA级(含)以上;

　　④交易所规定的其他条件。

　　【4】下列说法中,正确的是( )。

　　Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

　　Ⅱ.在债券有效存续期间应每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

　　Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告

　　Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：

　　①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告;

　　②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告;

　　③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。

　　【5】符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。

　　Ⅰ.向不特定对象发行证券的

　　Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过 150 人的

　　Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为

　　Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】有下列情形之一的，为公开发行：

　　(1)向不特定对象发行证券的;

　　(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;

　　(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

　　【6】中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。

　　Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

　　Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或其他委托人违反公司治理规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的

　　Ⅳ.中国证监会认定的其他事项

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：

　　第一，财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。

　　第二，在持续督导期间，上市公司或者其他委托人遣反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。

　　第三，中国证监会认定的其他事项。

　　【7】资产支持证券可依法()。

　　Ⅰ.继承

　　Ⅱ.交易

　　Ⅲ.转让

　　Ⅳ.出质

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或者出质。故本题选择 A 选项。

　　【8】证券公司不得为客户开立信用账户的条件有( )。

　　I.缺乏风险承担能力

　　II.最近30个交易日日均证券类资产低于100万元

　　III.未按要求提供有关情况

　　IV.从事证券交易时间不足半年

　　A、I、II、III

　　C、I、III、IV

　　B、I、IV

　　D、I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。

　　【9】下列关于科创板交易机制特别规定的说法正确的有( )。

　　I.单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增

　　II.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式

　　III.股票的涨跌幅限制放宽至30%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制

　　IV.市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股

　　A、I、II、III

　　C、I、II、IV

　　B、II、III、IV

　　D、I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】科创板放宽涨跌幅限制：

　　1、将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。

　　2、新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。

　　【10】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是( )。

　　I.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

　　II.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

　　III.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是早否接受该项服务或产品

　　IV.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

　　A、I、II

　　C、I、II、IV

　　B、II、III、IV

　　D、I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】

　　I项，证券公司应事先明确告知客户所提供服务或销售产品的风险特征。II项，证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或无法判断适当性的，应将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或品。

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