2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（八）

　　【1】金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

　　A.《反洗钱法》;中国证监会

　　B.《反洗钱法》;金融机构

　　C.《证券法》;中国证监会

　　D.《公司法》;金融机构

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

　　【2】下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券( )。

　　A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

　　B.累计债券余额达到公司净资产的30%

　　C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途

　　【答案】B

　　【解析】本题考查再次公开发行公司债券的条件。

　　有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：

　　(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足;

　　(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态;

　　(3)违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途。

　　公司公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%，因此选项B正确。

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　　【3】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】C

　　【解析】本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

　　【4】《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要( )。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章

　　D.内部自律规则

　　【答案】C

　　【解析】本题考查法律、法规、部门规章等相关知识。

　　1.法律、行政法规：《证券投资基金法》对基金托管从法律层面作出了规定，《证券公司监督管理条例》中也多处涉及“资产托管机构”。上述法律及行政法规是中国证券监督管理委员会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

　　2.部门规章及其他规范性文件：证券公司托管业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《证券投资基金托管业务管理办法》《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》等。

　　【5】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　【答案】A

　　【解析】本题考查有关证券公司组织机构的规定。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　【6】对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当( )。

　　A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料

　　B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销

　　C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料

　　D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销

　　【答案】D

　　【解析】本题考查不合格账户业务的认定与规范。

　　不合格账户主要有如下三类情形：

　　①违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户、违规使用他人账户或使用以虚假身份开立的账户，证券公司应当要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。

　　②代理关系不规范，即投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书等能够证明委托代理关系的相关材料，证券公司应当督促投资者补齐经公证的授权委托书能证明其委托代理关系的材料。

　　【答案】D

　　【解析】本题考查不合格账户业务的认定与规范。不合格账户主要有如下三类情形：

　　③账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失，即证券账户名称、有效身份证明文件类型、有效身份证明文件号码三项关键信息不全、不准确，或有效身份证明文件复印件等关键凭证缺失，证券公司应当督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料。

　　【7】期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是( )。

　　A.沪深300指数

　　B.国债期货

　　C.香港恒生指数

　　D.东京日经平均指数

　　【答案】B

　　【解析】利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国内地的利率期货种类有国债期货等。

　　【8】证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

　　A.中国银行业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国银保监会

　　D.中国人民银行

　　【答案】D

　　【解析】本题考查反洗钱保密要求。

　　证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

　　【9】持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　【答案】B

　　【解析】本题考查对内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体的掌握。内幕交易、泄露内幕信息罪犯罪构成：该罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面。

　　(1)《证券法》中，证券、期货交易内幕信息的知情人员包括：

　　①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　(2)非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

　　【10】操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。

　　A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

　　B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

　　C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

　　D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

　　【答案】B

　　【解析】操纵证券、期货市场，是指通过：

　　(1)单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;

　　(2)与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易;

　　(3)在自己实际控制的账户之间进行交易，或者以自己为交易对象，自买自卖等方式，操纵证券、期货市场(含交易价格、交易量等)的行为。

　　A选项和D选项属于内幕交易的情形。