2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（七）_第2页

　　【1】下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。

　　Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

　　Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任

　　Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

　　Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】考察分公司和子公司的法律地位。

　　1.分公司及其法律地位

　　公司可以设立分公司。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。

　　分公司具有非独立性，主要表现在以下方面：

　　1)分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担;2)分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程;3)分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动;4)分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中。

　　2.子公司及其法律地位

　　公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司具有如下特征：一是其一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制。对子公司有控制权的公司是母公司。子公司的重大决策仍需母公司决定。二是子公司是独立的法人，具有独立的法人人格。子公司的独立性主要表现为：拥有独立的公司名称和公司章程;拥有独立的组织机构;拥有独立的财产，能够自负盈亏，独立核算;以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动;独立承担公司行为所带来的后果和责任。

　　【2】中国证券登记结算有限责任公司具体负责( )

　　Ⅰ.证券账户的设立

　　Ⅱ.结算账户的设立

　　Ⅲ.证券的存管和过户

　　Ⅳ.证券和资金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算机构的职能，我国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司。

　　【3】按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯( )。

　　Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的

　　Ⅱ.发行数额达到 300 万元的

　　Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　(1)发行数额在500万元以上的;

　　(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;

　　(3)利用募篥的资金进行违法活动的;

　　(4)转移或者隐瞒所募集资金的;

　　(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

　　【4】政府债券的举债主体包括( )

　　Ⅰ.中央政府

　　Ⅱ.地方政府

　　Ⅲ.国有企业

　　Ⅳ.国有金融机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】考察债券的发行主体。

　　【5】以下属于商品期货合约标的物的有( )。

　　Ⅰ.农产品

　　Ⅱ.工业品

　　Ⅲ.能源

　　Ⅳ.利率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。而利率则属于金融期货合约的标的物。

　　故本题选择 D 选项。

　　【6】证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券( )。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：

　　1、自有资金和证券;

　　2、通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券;

　　3、通过证券金融公司的业务平台融人的资金;

　　4、依法筹集的其他资金和证券。

　　【7】 我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括( )。

　　Ⅰ.要约收购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.竞价收购

　　Ⅳ.其他合法收购方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。竞价收购又名集中竞价收购，也属于上市公司收购的一种方式，只是在中国并不常见，因此也不属于中国《证券法》规定的收购方式。故本题选择 C 选项。

　　【8】下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

　　Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

　　Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产

　　Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。

　　证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产。

　　证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

　　【79】证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列不符合要求的有( )。

　　I 、 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%

　　II 、 丁证券公司的净稳定资金率为 40%

　　III 、 甲证券公司的风险覆盖率为 120%

　　IV 、 以证券公司的资本杠杆率为 6%

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：

　　(1)风险覆盖率不得低于100%：

　　(2)资本杠杆率不得低于8%;

　　(3)流动性覆盖率不得低于100%;

　　(4)净稳定资金率不得低于100%。

　　【10】关于期货交易，下列说法正确的是( )

　　Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易

　　Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收

　　Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结

　　Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】期货交易实行保证金交易制度、当日无负债结算制度、强行平仓制度、涨跌停板制度、强制减仓制度、大户报告制度、套期保值交易管理制度等。

　　1.保证金交易制度

　　任何期货投资者必须按照其所买卖的期货合约价值的一定比例缴纳资金，用于结算和保证履行。期货交易所向会员收取的保证金，用于担保合约的履行和会员的交易结算，不得挪作他用。

　　2.当日无负债结算制度

　　每一交易日闭市后，期货交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。

　　3.强行平仓制度

　　对期货投资者存在违规超仓、末按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，期货交易所可以采取强行平仓措施。

　　4.涨跌停板制度

　　涨跌停板的幅度由期货交易所设定，期货交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。

　　5.强制减仓制度

　　期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场发生重大风险状况的情形，期货交易所可以采取强制减仓措施。

　　6.大户报告制度

　　期货投资者持有某品种合约的数量达到交易所规定的持仓报告标准时，应当按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况。

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