2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（四）_第2页

　　【1】融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：

　　I.上市交易超过5个交易日的

　　II.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

　　III.基金持有户数不少于2000户

　　IV.基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查标的证券为开放式基金需满足的条件。标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：

　　①上市交易超过5个交易日;

　　②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;

　　③基金持有户数不少于2 000户;

　　④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形;

　　⑤交易所规定的其他条件。

　　【2】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施( )。

　　I.停止批准新业务 II.限制分配红利

　　III.停止批准增设、收购营业性分支机构

　　IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利

　　V.限制债务担保

　　VI.限制股权结构的重大变化

　　A. I、II、III、IV

　　C. I、II、III、V

　　B. I、II、IV、V

　　D. I、III、IV、VI

　　【答案】A

　　【解析】本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。 整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：

　　(1)停止批准新业务;

　　(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;

　　(3)限制分配红利;

　　(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

　　【3】股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括( )。

　　I.公司名称

　　II.股票种类、票面金额及代表的股份数

　　III.股票的编号

　　IV.公司成立日期

　　V.各股东所持股份数

　　A. I、II、III、IV

　　C. I、III、IV、V

　　B. I、II、IV、V

　　D. I、II、III、V

　　【答案】A

　　【解析】本题考查股票的形式和记载。股票应当载明下列主要事项：公司名称;公司成立日期;股票种类、票面金额及代表的股份数;股票的编号。各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。

　　【4】下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。

　　①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

　　②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

　　③申请书

　　④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

　　A、I、II、III

　　C、I、II、IV

　　B、I、III、IV

　　D、I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查申请做市业务资格的材料要求。

　　证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：

　　(1)申请书;

　　(2)股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件;

　　(3)股票期权做市业务方案、内部管理制庋文本;

　　(4)负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件;

　　(5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告;

　　(6)中国证监会规定的其他申请材料。

　　【5】按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有( )。

　　I.守法合规

　　II.诚实信用

　　III.忠实客户利益

　　IV.控制风险

　　A. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

　　【6】下列说法正确的是()。

　　I.金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险

　　II.发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行

　　III.发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容

　　IV.对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露。

　　【7】证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括( )。

　　①净资本

　　②风险覆盖率

　　③资本杠杆率

　　④销售利润率

　　⑤流动性覆盖率

　　⑥净稳定资金率

　　A. I、II、III、IV、VI

　　C. I、III、IV、V、VI

　　B. II、III、IV、V、VI

　　D. I、II、III、V、VI

　　【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标。证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。

　　【8】境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行( )等活动。

　　I.股权融资

　　II.债权融资

　　III.债务重组

　　IV.资产重组

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV D. I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】本题考查全国股份转让系统的功能。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

　　【9】有下列( )情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

　　I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　II.净资产低于实收资本的40%，或或有负债达到净资产的40%

　　III.不能清偿到期债务

　　IV.净资产低于实收资本的50%，或或有负债达到净资产的50%

　　A. I、II、III、IV

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

　　【10】关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有( )。

　　①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延

　　②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围

　　③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围

　　④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、IV

　　【答案】B

　　【解析】本题考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。

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