2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（四）

　　【1】由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指( )。

　　A.金融债券

　　B.企业债券

　　C.存托凭证

　　D.银行大额可转让定期存单

　　【答案】C

　　【解析】

　　存托凭证(Depositary Receipt, DR)是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任。

　　【2】上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证，沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券是指( )。

　　A.东向业务

　　B.西向业务

　　C.南向业务

　　D.北向业务

　　【答案】B

　　【解析】

　　东向业务：伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(Chinese Depositary Receipt),也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券。西向业务：上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(Global Depositary Receipt)。沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券。

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　　【3】证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施不包括( )。

　　A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明

　　B.进入证券公司营业场所检查

　　C.封存所有与检查事项相关的文件、资料

　　D.检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料

　　【答案】C

　　【解析】证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：

　　1、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明;

　　2、进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;

　　3、查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;

　　4、检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　【4】证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　【答案】D

　　【解析】

　　证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　【5】下列( )不属于融资买入或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。

　　A.在交易所上市交易满3个月

　　B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

　　C.股东人数不少于4000人

　　D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

　　【答案】D

　　【解析】融资融券标的证券为股票的应符合下列条件：

　　1、在交易所上市交易满3个月;

　　2、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;

　　3、股东人数不少于4000人;

　　4、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%(试点初期暂不执行)，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上;

　　5、股票发行公司已完成股权分置改革;

　　6、股票交易未被交易所实行特别处理;

　　7、交易所规定的其他条件。

　　交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足上述规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。

　　【6】下列说法错误的是( )。

　　A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

　　B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

　　C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息

　　D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息

　　【答案】D

　　【解析】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的为证券交易内幕信息。

　　【7】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是( )。

　　A.侵害的客体是复杂客体

　　B.主体为特殊主体

　　C.在主观方面必须出于故意

　　D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　【答案】D

　　【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。

　　【8】客户应当对其资产来源及用途的( )做出承诺。

　　A.合法性

　　B.合理性 C.正当性

　　D.真实性

　　【答案】A

　　【解析】客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。

　　【9】诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】C

　　【解析】

　　奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　【10】通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。发出要约的收购人必须公告上市公司收购报告书。下列不属于收购报告书须载明事项的是( )。

　　A.收购方式

　　B.收购目的

　　C.收购期限

　　D.收购价格

　　【答案】A

　　【解析】

　　依照前条规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：1、收购人的名称、住所;2、收购人关于收购的决定;3、被收购的上市公司名称;4、收购目的;5、收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;6、收购期限、收购价格;7、收购所需资金额及资金保证;8、公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。