2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：证券法

　　【1】某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经( )进行决议。

　　A.公司股东大会

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　【答案】A

　　【解析】《证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。

　　改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

　　【2】下列关于证券发行的说法中，错误的是( )。

　　A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

　　B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任

　　C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅

　　D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行

　　【答案】B

　　【解析】国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

　　【3】根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用( )方式发行。

　　A.助销 B.自销

　　C.代销 D.包销

　　【答案】C

　　【解析】上市公司发行证券，应当由证券公司承销;上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　【4】余额包销最长不得超过( )。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.半年

　　D.1年

　　【答案】B

　　【解析】《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式。

　　【5】关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有( )。

　　A.从业人员不得直接买卖股票

　　B.从业人员不得化名买卖股票

　　C.从业人员可以收受他人赠送的股票

　　D.从业人员不得借他人名义持有股票

　　【答案】C

　　【解析】证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　【6】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有( )。

　　I.董事会秘书

　　II.监事会主席

　　III.财务负责人

　　IV.副总经理

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。

　　【7】下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是( )。

　　A.上市公司的总会计师

　　B.持有上市公司3%股份的股东

　　C.上市公司控股的公司的董事

　　D.上市公司的监事

　　【答案】B

　　【解析】本题选项B持股比例未达到5%，不属于内幕信息的知情人。

　　【8】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是( )。

　　A.监事会共5名监事，其中2名发生变动

　　B.上市公司收购的有关方案

　　C.财务总监发生变动

　　D.增加注册资本

　　【答案】C

　　【解析】公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动，是内幕信息，而财务总监并不包含其中。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

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　　【9】下列各项中，属于操纵证券市场手段的有( )。

　　I.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　II.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　IV.单独或通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】

　　我国《证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：

　　1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

　　2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量。

　　4)以其他手段操纵证券市场。

　　【10】根据《证券法》，上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

　　I.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　II.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正

　　III.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

　　IV.公司解散或者被宣告破产

　　A.I、II、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：

　　①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;

　　②公司不按照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;

　　③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;

　　④公司解散或者被宣告破产;

　　⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。