2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：证券法_第3页

　　【21】下列关于股票上市的说法，错误的是( )。

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件

　　D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意

　　【答案】D

　　【解析】股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，公司与交易所签订上市协议，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。

　　【22】乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票未过到( )万股的，属于发行失败。

　　A.8000 B.7200

　　C.6400 D.5600

　　【答案】D

　　【解析】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　【23】根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是( )。

　　A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的

　　B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力

　　C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

　　D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

　　【答案】A

　　【解析】

　　(1)公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，A不正确;

　　(2)无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力，B正确。

　　【24】下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是( )。

　　A.公司经营范围一旦选定，则不得变更

　　B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任

　　C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围

　　D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准

　　【答案】A

　　【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的重大事件包括公司的经营方针和经营范围的重大变化，因此公司的经营范围是可以更改的。

　　【25】上市公司最近( )年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】B

　　【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

　　①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;

　　②公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;

　　③公司有重大违法行为;

　　④公司最近3年连续亏损;

　　⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　【26】证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。

　　A.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

　　B.警告

　　C.罚款

　　D.行政拘留

　　【答案】D

　　【解析】证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

　　①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;

　　②以不正当竞争手段招揽承销业务;

　　③其他违反证券承销业务规定的行为。

　　【27】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

　　A.发行人的控股股东

　　B.发行人的实际控制人

　　C.发行人的法定代表人

　　D.发行人

　　【答案】D

　　【解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　【28】股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的( )。

　　A.百分之六十

　　B.百分之五十

　　C.百分之三十

　　D.百分之四十

　　【答案】D

　　【解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：

　　①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;

　　②累计债券余额不超过公司净资产的40%;

　　③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;

　　④筹集的资金投向符合国家产业政策;

　　⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平。

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　　【29】根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是( )。

　　A.公司盈利预测

　　B.申请公司债券上市的董事会决议

　　C.公司章程

　　D.公司债券的实际发行数额

　　【答案】A

　　【解析】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

　　①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。此外，申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

　　【30】下列关于上市公司收购的说法，错误的是( )。

　　A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

　　B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约

　　C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　【答案】A

　　【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。