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1、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。
Ⅰ.调整标的证券标准或范围
Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立( )。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.融资专用资金账户
Ⅲ.客户信用交易担保资金账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ 、Ⅳ
3、在集合资产管理计划中.客户主要享有的权利有( )。
Ⅰ.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
Ⅱ.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
Ⅲ.按合同约定承担投资风险
Ⅳ.知情的权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、期货交易所不能从事的业务有( )。
Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资
Ⅲ.国债投资Ⅳ.自用不动产投资
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
6、下列关于公司登记的说法中，不正确的有( )。
Ⅰ.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记
Ⅱ.公司解散的，应当依法办理公司注销登记
Ⅲ.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记
Ⅳ.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、 Ⅳ
7、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8、客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括( )。
Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
9、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有( )。
Ⅰ.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润
Ⅱ.公司合并
Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续
Ⅳ.公司转让财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
10、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括( )。
Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的
Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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责编：jianghongying
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