2020年证券从业资格证考试法律法规模考试题（十五）

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　　1.下列方法中,可以对资产组合最坏情景中的损失进行分析的是()。

　　A.压力测试法

　　B.德尔塔-正态分布法

　　C.蒙特卡罗模拟法

　　D.历史模拟法

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　　2.上海证券交易所的债券质押式协议回购正回购方 T 日买入的债券,属于非净额结算券种的,()日可以作为协议回购的质押券;属于净额结算券种的,()日可以作为协议回购的质押券,正回购方已经申报用于协议回购的质押券,属于净额结算券种的,()日可申报卖出。

　　AT+l,T, T

　　B.T+1,T+1,T

　　C.T,T+1,T+1

　　D.T, T, T

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　　3.1998 年至 2004 年实施积极的财政政策时,中央政府代地方举债并转贷地方用于国家确定项目建设()

　　A 转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映

　　B 转贷资金在中央预算中反映,下列地方预算中反映

　　C 转贷资金既不在中央预算中反映,也不在地反预算中反映

　　D 转贷资金不在中央预算中反映,在地反预算中反映

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　　4.可充抵保证金的证券,在计算保证金金额是,应当以证券市值按对应折算率进行折算,下列说法不正确的是()。

　　A 被实行特别处理的 A 股折算率不超过 20%

　　B,国债折算率不超过 95%

　　C 权证折现率为 0

　　D 深证 100 指数成分股折算率不超过 70%

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　　5.下列关于股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。

　　A 应审查股权结构及股权设置是否符合券商设计的改制方案

　　B.律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同,审查重大合同的合法性或取得的权利是否存在瑕疵

　　C.律师及其所在的律师事务所在履行职责时,应当按照行业公认的业务标准和真实性、准确性和完整性进行核查和验证

　　D.在核查和验证完毕后,律师应该独立发表明确的法律意见

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　　6.分别由其国有资产监督管理机构负责()

　　A.核准

　　B.备案

　　C.审查

　　D.登记

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　　7.根据现行规定,银行间债券市场质押式回购交易期限最短为(),最长为()。

　　A.1 天,91 天

　　B.1 天,365 天

　　C.7 天,91 天

　　D.7 天,365 天

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　　8.2008 年美国金融风暴中倒闭的投资银行包括()。

　　A.高盛

　　B.贝尔斯登

　　C.摩根大通

　　D.摩根斯丹利

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　　9.按照沪深 300 指数分级靠档方法,某股票的流通比例为 35%,则加权比例为()。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.35%

　　D.30%

　　【答案】B

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　　10.关于上海证券交易所和深圳证券交易所在大宗交易规定方面的说法,错误的是()

　　l.在大宗交易成交申报的成交确认时间段方面,二者的规定相同

　　‖.在大宗交易的 B 股单笔买卖申报数量规定方面,二者的规定相同

　　Ⅲ在权益类证券大宗交易的成交申报价格确认,二者的规定相同

　　Ⅳ在大宗交易的成交申报经证券交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果,履行相关的清算交收义务方面,二者的规定相同。

　　A.l、‖

　　B.l、Ⅲ、Ⅳ

　　C.l、‖、Ⅳ

　　D.‖、Ⅲ、Ⅳ

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