2020年证券从业资格证法律法规提高练习（十）

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　　1.2004年1月31日由(　　)发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.国家发展和改革委员会

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　　2.随着(　　)理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。

　　A.国家干预

　　B.货币中性

　　C.货币主义

　　D.哈耶克自由秩序

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　　3.经中国证监会批准在人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为(　　)。

　　A.QDII

　　B.RQFII

　　C.ETF

　　D.QFII

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　　4.目前，在我国，从数量上看，(　　)是证券市场最广泛的投资者

　　A.机构投资者

　　B.非银行金融机构

　　C.个人投资者

　　D.证券公司

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　　5.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和(　　)经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　A.证券公司

　　B.工商企业

　　C.投资咨询公司

　　D.私募基金

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　　6.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或(　　)。

　　A.公司债券

　　B.金融债券

　　C.企业债券

　　D.次级债券

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　　7.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类(　　)。

　　A.证券公司和银行

　　B.上市公司和基金

　　C.企事业法人和境外投资者

　　D.机构法人和自然人

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　　8.机构投资者通常具有集中性，专业性的特点，比较注重(　　)和长期投资。

　　A.集中投资 B.理性投资

　　C.量化投资 D.感性投资

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　　9.证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时，可以提供(　　)服务。

　　A.办理期货保证金业务

　　B.期货交易的结算和风险控制

　　C.期货交易的代理

　　D.协助办理开户手续

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　　10.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供咨询服务，这属于证券公司的(　　)。

　　A.财务顾问业务

　　B.资产管理业务

　　C.承销保荐业务

　　D.投资咨询业务

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