2020年证券从业资格证法律法规提高练习（十）_第2页

　　1.关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的

　　Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额

　　Ⅲ.无面额股票也称为比例股票

　　Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.股票具有(　　)等特征。

　　Ⅰ.收益性 Ⅱ.风险性

　　Ⅲ.流动性 Ⅳ.永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　3.普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括(　　)。

　　Ⅰ.公司的经营环境

　　Ⅱ.公司对现金的需要

　　Ⅲ.股东所处的地位

　　Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.优先股票的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.可以约定固定的股息率

　　Ⅱ.股息分派优先

　　Ⅲ.剩余资产分配优先

　　Ⅳ.任何情况下无表决权

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　5.与股份公司股利政策相关的日期有(　　)。

　　Ⅰ.除息除权日

　　Ⅱ.派发日

　　Ⅲ.股利宣布日

　　Ⅳ.股权登记日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.关于股票流动性，下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.通常大盘股流动性强于小盘股

　　Ⅱ.通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票

　　Ⅲ.上市公司股票具有相同的流动性

　　Ⅳ.报价的价差之间差价越小，股票流动性越强

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　7.对投资者而言，投资优先股有(　　)的优点。

　　Ⅰ.优先股票的股息收益稳定可靠

　　Ⅱ.在财产清偿时优先于普通股

　　Ⅲ.优先股票的股息收益比较高

　　Ⅳ.二级市场价格波动比普通股小

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.下列关于上市公司配股的特别规定中，表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　Ⅱ.控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价双倍返还已经认购的股东

　　Ⅲ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十

　　Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.证券交易必须遵循(　　)原则。

　　Ⅰ.自主

　　Ⅱ.公正

　　Ⅲ.公开

　　Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10.下列关于中国证监会的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.是国务院直属事业单位

　　Ⅱ.是全国证券、期货市场的主管部门

　　Ⅲ.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券、期货市场进行集中、统一监管

　　Ⅳ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

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