2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（七）

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　　1.《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范，

　　A.信息隔离制度B.业务隔离制度

　　C.跨墙管理制度

　　D.人员隔离制度

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　　2.目前，我国证券投资基金营销渠道不包括( )。

　　A.保险公司

　　B.商业银行

　　C.证券咨询机构

　　D.证券公司

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　　3.根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任

　　A.股东资产

　　B.出资人财产

　　C.全部资产

　　D.净资产

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　　4.《证券公司监督管理条例》自( )起施行。

　　A.2006年7月1日

　　B.2008年7月1日

　　C.2008年6月1日

　　D.2006年8月1日

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　　5.《全国银行间债券交易管理办法》属于( )层级规定。

　　A.行政法规

　　B.自律性规则

　　C.部门规章

　　D.法律

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　　6.负责及时公布和更新上市公司并购重组财务顾问及其财务顾问主办人名单的是( )。

　　A.中国证监会

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

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　　7.某证券公司办理集合资产管理业务，可以接受( )的资产。

　　A.客户A现金100万元人民币

　　B.客户C货币资金50万元人民币

　　C.客户B股票和债券市值1000万元人民币

　　D.客户D现金80万元人民、证券投资基金份额500万元人民币

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　　8.在人民共和国境内，( )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。

　　A.股票、商业票据

　　B.股票、公司债券

　　C.政府债券、证券投资基金

　　D.股票、政府债券

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　　9.根据《证券法》，非法开设证券交易场所的，由( )级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　A.省

　　B.县

　　C.乡

　　D.市

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　　10.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证券登记结算公司

　　D.中国证监会和证券交易所

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