2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（七）_第2页

　　1.保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.重点关注

　　Ⅲ.责令进行业务学习

　　Ⅳ.认定为不适当人选

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当建立健全( )

　　Ⅰ.信息查询制度

　　Ⅱ.客户回访制度

　　Ⅲ.异常交易和操作监控制度

　　Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　3.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有( ).

　　Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员

　　Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事

　　Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人

　　Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　4.下列关于有限责任公司监事会的说法，错误的是( )。

　　Ⅰ.设监事会的，其成员不得少于五人

　　Ⅱ.股东人数比较少或者规模较小的，可以不设监事会

　　Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数三分之-的公司职工代表

　　Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.根据《公司法》，下列关于股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%

　　Ⅱ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%

　　Ⅲ.所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让

　　Ⅳ.所持股份自公司上市之日起36个月内不得转让

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　6.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律法规和规定保存资产管理业务的( )。

　　Ⅰ.合同

　　Ⅱ.交易记录

　　Ⅲ.会计账册

　　Ⅳ.协议

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列关于股票的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

　　Ⅱ.公司向法人发行的股票，应当为记名股票

　　Ⅲ.发起人的股票，应当标明发起人股票字样

　　Ⅳ.公司向法人发行的股票。既可以记载该法人的名称，也可以记载法定代表人的姓名

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.作为法律主体的组织根据其性质和特征，可以分为以下( )种类。

　　Ⅰ.国家机关

　　Ⅱ.营利性法人

　　Ⅲ.营利性非法人组织

　　Ⅳ.非营利性法人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询执业人员的是( )。

　　Ⅰ.甲

　　Ⅱ.乙

　　Ⅲ.丙

　　Ⅳ.丁

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括( )。

　　Ⅰ.《证券法》

　　Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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