2020年证券从业资格证法律法规练习试卷（十五）

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　　1.基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格，并处( ) 万元以上( )万元以 下罚款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3 ;50

　　D.5;50

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　　2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.7

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　　3.根据《上市公司收购管理办法》的规定,收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在()内不得转让。

　　A.10个月

　　B.18个月

　　C.6个月

　　D.12个月

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　　4.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循()原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。

　　A.独立、客观、公平、审慎

　　B.独立、客观、公平

　　C.独立、公平、审慎

　　D.客观、公平、审慎

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　　5.设立期货交易所,由( ) 审批。

　　A.财政部

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.人民银行

　　D.银监会

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　　6..上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在()起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并子公告。

　　A.每--会计年度的上半年结束之日

　　B.每--会计年度中期结束之日

　　C.每--会计年度的下半年结束之日

　　D.每一会计年度结束之日

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　　7.证券在证券交易所上市交易,应当采用()。

　　A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中竞价交易方式

　　D.公开的交易方式

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　　8.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.50%

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　　9.对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产,下列说法正确的是()。

　　A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

　　B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

　　C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

　　D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

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　　10. A公司的法定代表人为张某,2016年4月1日法定代表人变为李某,则A公司应当办理的是( )。

　　A.设立登记

　　B.变更登记

　　C.停业登记

　　D.注销登记

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