1.列关于股票上市交易条件的描述中,正确的是()。
I.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
III.公司股本总额不少于人民币5000万元
II.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
IV.公司最近3年无重大违法行为
A.I、II、I
B. I、I、IV
C. II、I、IV
D. I、II、I、IV
2.以下行为中,构成操纵证券.期货交易行为的有(
I.编造并且传播影响证券、期货交易的虛假信息，扰乱证券、期货交易市场
II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券，期货交易量
III.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券.期货交易量
IV.单独或者合谋,集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券期货交易量
A. I、I、IV
B. II、I、IV
C. I、I、II
D. I、II、I、IV
3.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,正确的是()。
I.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
II.证券经营机构买人任---.上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%.
III证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
IV.证券经营机构从事证券自营业务,持有--种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
A.I、II、IV
B. I JII、IV
C.II、I、IV
D. I、I、I、IV
4.下列选项中,属于期货公司设立条件的有()。
I.注册资本最低限额为人民币1亿元
II.最近3年无重大违法违规记录
III有健全的风险管理和内部控制制度
IV.注册资本必须是实缴的货币资本
A.II、I、IV
B. I、I、I
C. II、II
D. I、II、IV
5.根据《证券法》有关规定,未经批准，擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有()。
I.由证券监督管理机构予以取缔
II.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
II.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款
IV.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A. I、IV
B. III、I、IV
C. I、IV
D. I、II
6.下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有()。
I.减少公司注册资本
II.与持有本公司股份的其他公司合并
II.将股份奖励给本公司职工
IV.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的
A. I、IV
B.I、I、V
C.II、I
D. I、II、I、IV
7.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保,拥有决定权的有()。
I.董事会
II.股东会
I.监事会.
IV.总经理
A.I、I
B. I、IV
C.I、IV
D. II、IV
8.在()情况下,可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
I.代理客户进行融资融券交易
II.收取客户应当归还的资金
III.收取客户应当支付的利息
IV.收取客户应当支付的违约金
A. I、I、IV
B. I、I、IV
C. I II、II
D. I、II、IV
9.证券公司客户资产管理业务主要包括()。
I.为单-客户办理定向资产管理业务
II.为多个客户办理集合资产管理业务
II.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
IV.为单-客户办理专项资产管理业务
A. I.I、II
B. I、IV
C.I、I
D. I、IV
10.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有()。
I.公司连续5年盈利,并且符合《公司法》规定的分配利润条件,但该公司5年不向股东分配利润
II.公司合并
lI.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续
IV.公司转让财产
IV.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的
A. I、IV
B.I、I、V
C.II、I
D. I、II、I、IV
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