2020年证券从业资格考试法律法规精选习题（三）_第2页

　　1.下列关于金融债券发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.金融债券定向发行的，其信息披露的内容与形式应在发行章程与募集说明书中约定

　　Ⅱ.金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险

　　Ⅲ.发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

　　Ⅳ.对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.下列各项中，属于证券交易所监管的有( )。

　　I.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理

　　II.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案

　　III. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存　20 年

　　IV.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III

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　　3.证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。

　　Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》

　　Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

　　Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》

　　Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级()。

　　I.存在本金损失的可能性

　　II.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

　　III.自律组织认定的高风险产品或者服务

　　IV.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　5.目前，我国证券公司的营销渠道包括()。

　　I.证券公司内部营销人员进行直接营销

　　II.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动

　　III.独立财务顾问

　　IV.银行人员直接销售

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　6.证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款的有()。

　　Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的

　　Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

　　Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的

　　Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.在对基金托管的监督管理中，根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定，()。

　　Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务

　　Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起 5 日内向中国证监会报告

　　Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在 3 年内不得再次申请基金托管资格

　　Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法()。

　　I.继承

　　II.交易

　　III.转让

　　IV.出质

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　9.证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有( )。

　　I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

　　II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告

　　III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露

　　IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　10.从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括()。

　　I.责令改正

　　II.监管谈话

　　III.出具警示函

　　IV.责令处分有关人员

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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