2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（十）_第3页

　　(1) 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。

　　A: 合法经营原则

　　B: 自主经营原则

　　C: 自负盈亏原则

　　D: 实现资产保值增值的原则

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　　(2) 根据《人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有( )。

　　A: 修改公司章程

　　B: 决定公司的经营方针和投资计划

　　C: 审议批准董事会的报告

　　D: 对发行公司债券作出决议

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　　(3) 下列属于上市证券的是( )。

　　A: 人民币普通股

　　B: 基金券

　　C: 人民币优先股

　　D: 期货

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　　(4) 《人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。

　　A: 证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

　　B:证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

　　C:采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

　　D:证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

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　　(5) 证券自营业务的范围包括( )。

　　A: 一般上市证券的自营买卖

　　B: 兼并收购中的自营买卖

　　C: 一般非上市证券的买卖

　　D: 证券承销业务中的自营买卖

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　　(6) 证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

　　A: 其他证券公司

　　B: 商业银行

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证券业协会

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　　(7)客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。

　　A: 融资融券业务申请表

　　B: 有效身份证明文件

　　C: 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D: 融资融券担保人证明

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　　(8) 收购要约的期限可以是( )日。

　　A: 20

　　B: 35

　　C: 50

　　D: 65

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　　(9) 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。

　　A: 实名信用资金台账

　　B: 信用证券账户

　　C: 信用资金账户

　　D: 客户信用交易担保资金账户

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　　(10)证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部( )行为的发生。

　　A: 内幕交易

　　B: 操纵市场

　　C: 恶性竞争

　　D: 欺诈客户

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