2019年证券从业资格证考试法律法规模考试题（十三）_第3页

　　1.不属于证券公司内部控制机制原则的是(　　)。

　　A.独立性

　　B.灵活性

　　C.制衡性

　　D.健全性

　　2.关于证券公司净资本的叙述，错误的是(　　)。

　　A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

　　B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

　　3.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的(　　)计算风险资本准备。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　4.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.2年以上7年以下

　　C.3年以下

　　D.3年以上7年以下

　　5.首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　6.从资本市场的发展历程来看，(　　)是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A.保证证券市场的公平、效率和透明

　　B.依法监管

　　C.保护投资者利益，让投资者树立信心

　　D.防止内幕交易

　　7.下列不属于操纵市场行为的是(　　)。

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　8.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的(　　)内编制完成季度报告并披露。

　　A.4个月

　　B.3个月

　　C.2个月

　　D.1个月

　　9.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.证券交易协会

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　10.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是(　　)o

　　A.基本信息

　　B.奖励信息

　　C.处罚处分信息

　　D.收入情况信息

　　1.B

　　本题考查证券公司内部控制机制的原则——健全性、合理性、制衡性、独立性。

　　2.D

　　本题考查证券公司的净资本。计算净资本的主要目的，一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营

　　运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全;二是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。

　　3.D

　　证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。

　　4.C

　　以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役。

　　5.C

　　首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　6.C

　　从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　7.D

　　本题考查操纵市场行为。选项D属于内幕交易行为。

　　8.D

　　上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的l个月内编制完成季度报告并披露。

　　9.A

　　证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

　　10.D

　　本题考查证券业从业人员诚信信息记录的内容——基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

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