2019年证券从业资格证考试法律法规模考试题（十三）_第2页

　　1. 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是(　　)。

　　A.保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例

　　B.保证公司货币资金的增加

　　C.保证公司资产的增值

　　D.保证公司权益的增加

　　2. 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括(　　)。

　　A.金融机构的去杠杆化

　　B.国际金融合作的加强

　　C.金融监管的改革

　　D.金融分业经营

　　3. 以下关于基金管理费的说法正确的是(　　)。

　　A.通常从基金资产中扣除

　　B.通常从清算费用中扣除

　　C.另向基金持有人收取

　　D.通常从基金的托管费中扣除

　　4. 中国债券指数由(　　)编制和发布。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.中国国债登记结算有限公司

　　D.中国证券登记结算有限公司

　　5. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近(　　)年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　6. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　7. 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按(　　)分类。

　　A.10级

　　B.6级

　　C.5级

　　D.3级

　　8. (　　)是在全国银行间同业拆借中心进行。

　　A.股指期货交易

　　B.债券远期交易

　　C.股票远期合约交易

　　D.远期汇率协议交易

　　9. 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动(　　)。

　　A.同方向

　　B.反方向

　　C.无关

　　D.相关性低

　　10. 在资本市场上占有重要地位的国债是(　　)。

　　A.无期国债

　　B.长期国债

　　C.国库券

　　D.短期国债

　　1. A

　　赋予股东这种权利有两个主要目的：一是能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保护原普通股票股东的利益和持股价值。

　　2. D

　　美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括金融分业经营，分业经营是1933年世界经济危机之后出现的。

　　3. A

　　基金管理费从基金资产中扣除。

　　4. C

　　2002年12月31日，中央国债登记结算有限责任公司开始发布中国债券指数系列。

　　5. D

　　发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　6. C

　　首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用“超额配售选择权(绿鞋)”机制。

　　7. D

　　中国证监会《上市公司行业分类指引》为例，其把上市公司按三级分类。

　　8. B

　　目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。

　　9. A

　　指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动同方向变动。

　　10. B

　　长期国债在资本市场上有着重要地位。短期国债在货币市场上占有重要地位。