2019年证券从业资格证考试法律法规模考试题（八）

　　81.管理人应当自专项计划成立日( )个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　82.下列说法中，错误的是( )。

　　A.资产支持债券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质

　　B.资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券

　　C.管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　D.年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

　　83.( )对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。

　　A.中国人民银行

　　B.财政部

　　C.国家外汇管理局

　　D.中国证监会

　　84.证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是( )。

　　①合法合规性原则

　　②集中管理原则

　　③业务隔离原则

　　④了解客户原则

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　85.以下证券公司分支机构可以做的是( )。

　　A.经总部批准向客户融资融券

　　B.自行决定签约

　　C.自行决定开户

　　D.决定保证金的收取

　　86.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。

　　①具有证券经纪业务资格

　　②公司最近 3 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　③财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定

　　④公司治理健全，内部控制有效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　87.( )负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券信额度。

　　A.董事会

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行部门

　　D.分支机构

　　88.以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。

　　①由部门负责人确定融资融券业务的总规模

　　②业务决策机构确定对具体客户的授信额度

　　③业务执行部门确定单一客户的授信额度

　　④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

　　A.①②③

　　18

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　89.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。

　　①融券专用证券账户

　　②客户信用交易担保证券账户

　　③信用交易证券交收账户

　　④信用交易资金交收账户

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　90.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

　　①融券专用证券账户

　　②客户信用交易担保证券账户

　　③融资专用资金账户

　　④客户信用交易担保资金账户

　　A.①②

　　B.①④

　　C.②③

　　D.③④

　　91.( )是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

　　A.客户信用资金台账

　　B.客户信用资金账户

　　C.客户信用证券台账

　　D.客户信用证券账户

　　92.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有( )。

　　①从事证券交易的时间满 1 年以上

　　②最近 20 个交易日日均证券类资产不低于 60 万元

　　③可以选择本公司的股东或关联人

　　④客户信誉良好，无重大违约记录

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　93.证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

　　A.逐日

　　B.每周

　　C.逐月

　　D.每季度

　　94.在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括( )。

　　①股票

　　②证券投资基金

　　③债券

　　④其他证券

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　95.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180 指数成分股股票的折算率最高不超过( )，其他股票折算率最高不超过( )。

　　A.80%;75%

　　B.15%;70%

　　C.70%;65%

　　D.65%;60%

　　96.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　97.某一证券投资者融资买入 1000 只股票，每股买价为 20 元，并以每股 50 元的价格卖出，交付的保证金

　　为 50000 元，那么买入的融资保证金比例为( )

　　A.500%

　　B.250%

　　C.100%

　　D.50%

　　98.客户维持担保比例不得低于( )，否则须追加担保物。

　　A.100%

　　B.110%

　　C.120%

　　D.130%

　　99.根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金( )。

　　①为客户进行融资融券交易的结算

　　②收取客户应当归还的资金、证券

　　③收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　④收取客户应当支付的违约金

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　100.( )是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　A.融资融券业务

　　B.转融通业务

　　C.股票质押式回购业务

　　D.股票约定式回购业务