2019年证券从业资格证考试法律法规模考试题（八）_第3页

　　121.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是( )。

　　①证券公司对金融产品承担担保责任

　　②因金融产品设计产生的责任由委托人承担

　　③因金融产品设计产生的责任由委托人承担

　　④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　122.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是( )。

　　①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格

　　②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格

　　④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

　　A.①③

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　123.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是( )。

　　①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见

　　②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩

　　③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或某几只基金

　　④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

　　A.①

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　124.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )

　　①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用

　　②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料

　　③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人

　　④募集材料应该揭露投资风险

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　125.下面属于私募基金宣传推介规范的是( )。

　　①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金

　　②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风

　　险识别能力和风险承担能力进行评估

　　③不得公开宣传

　　④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

　　①④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　126.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期。

　　A.12 小时

　　B.24 小时

　　C.2 天

　　D.3 天

　　127.按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。

　　①采取抽奖的方式销售基金

　　②以低于成本的销售费用销售基金

　　③未按规定公告擅_变更基金的发售日期

　　④采取送保险的方式销售基金

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　128.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是( )。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货交易行情信息

　　C.提供期货交易设施

　　D.代理期货公司收取期货保证金

　　129.基于期货经纪合同的责任由( )对客户承担。

　　A.期货公司

　　B.证券公司

　　C.期货公司和证券公司

　　D.证券公司代理期货公司

　　130.签订期货经纪合同的双方主体分别是( )。

　　A.期货公司和证券公司

　　B.期货公司和客户

　　C.证券公司和客户

　　D.期货公司和证监会派出机构

　　131.证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以( )进行投资。

　　A.自有资金

　　B.保证金

　　C.佣金

　　D.流动资金

　　132.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。

　　①另类子公司可以下设子公司

　　②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

　　③另类子公司可以从事投资以外的业务

　　④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

　　A.③

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①④

　　133.下列关于证券公司另类子公司说法错误的是( )。

　　A.另类子公司可以融资

　　B.另类子公司不得对外担保

　　C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D.另类子公司不得从事投资以外的业

　　134.下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是( )。

　　A.下设机构

　　B.为他人从事场外配资

　　C.投资非上市公司股权

　　D.从事实体业务

　　135.下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是( )。

　　A.除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管

　　B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则

　　C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

　　D.募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。

　　136.下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。

　　①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

　　②侵占、挪用基金财产

　　③不公平地对待其管理的不同基金资产

　　④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　137.下列关于投资基金的说法中错误的是( )。

　　A.私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的

　　B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

　　C.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资推出等方面，为创业投资基金提供便利服务

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在

　　20 个工作日内向基金业协会报告

　　138.下列关于私募基金子公司说法正确的是( )。

　　A.证券公司担任拟上.市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌

　　企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原

　　则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资

　　B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

　　C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

　　D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

　　139.中国证监会颁布的( )正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券公司监督管理条例》

　　C.《证券投资基金托管业务管理办法》

　　D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

　　140.关于非金融机构开展基金托管业务的准人条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近( )个会计年度的年末净资产均不低于( )元人民币。

　　A.3;10 亿

　　B.3;20 亿

　　C.5;10 亿

　　D.5;20 亿

　　141.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.80%

　　142.证券公司可以从事的业务包括( )。

　　①股票期权经济业务

　　②自营业务

　　③做市业务

　　④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　143.期货公司可以从事的业务包括( )

　　①股票期权经纪业务

　　②自营业务

　　③做市业务

　　④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　144.( )是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

　　A.备兑开仓

　　B.保证金

　　C.做市

　　D.行权

　　145.( )负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券交易所

　　146.股票期权卖方( )权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

　　A.收取

　　B.支付

　　C.保管

　　D.使用

　　147.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有( )。

　　①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

　　②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

　　③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

　　④股票期权交易实行当日无负债结算制度

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　148.下列关于场外衍生品的说法中错误的是( )。

　　A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

　　B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

　　C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案

　　D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月 10 日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

　　81.B 82.A 83.C 84.D 85.A

　　86.B 87.B 88.D 89.D 90.D

　　91.A 92.A 93.A 94.D 95.C

　　96.B 97.B 98.D 99.D 100.B

　　101.A 102.B 103.C 104.B 105.D

　　106.C 107.C 108.D 109.B 110.D

　　111.D 112.C 113.B 114.C 115.D

　　116.B 117.B 118.D 119.A 120.B

　　121.C 122.D 123.C 124.D 125.D

　　126.B 127.C 128.D 129.A 130.B

　　131.A 132.C 133.A 134.C 135.A

　　136.A 137.B 138.B 139.D 140.B

　　141.A 142.B 143.D 144.A 145.C

　　146.A 147.A 148.B

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