2019年证券从业资格证券市场基本法律法规通关密卷（八）_第5页

　　71、《人民共和国证券法》对证券发行的规定包括()。Ⅰ.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用Ⅱ.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途Ⅲ.经纪业务中的禁止性规定Ⅳ.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A

　　【专家解析】《人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除I、、II、、IV、三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　72、关于货币市场基金的说法，不正确的是()。Ⅰ.适合长期投资Ⅱ.既适合短期投资，也适合长期投资Ⅲ.没有投资风险Ⅳ.适合短期投资

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：D

　　【专家解析】与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。

　　73、根据《人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：D

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　74、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是()。Ⅰ.代理人Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正确答案：A

　　【专家解析】在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。

　　75、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正确答案：C

　　【专家解析】ⅠⅡⅢⅣ四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。

　　76、开放式基金的注册登记体系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注册登记系统的“外置”模式Ⅲ.委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登记系统的“内置”模式

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B

　　【专家解析】我国开放式基金注册登记体系的模式包括：①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;③以上两种情况兼有的“混合”模式。

　　77、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括()。Ⅰ取得证券从业资格Ⅱ取得证券经纪人资格Ⅲ具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、ⅡⅢ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A

　　【专家解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　78、下列属于上市证券的是()。Ⅰ.人民币普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民币优先股Ⅳ.期货

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B

　　【专家解析】上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

　　79、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是()。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券公司

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象四个要素构成。

　　80、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()。Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码Ⅱ.向结算公司提交网络申请Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正确答案：B

　　【专家解析】根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：登录网站www.chinaclear.cn;输入网上用户名、密码及附加码;点击“投票表决”下的“网上行权”;浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式;进行投票。

　　81、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

　　82、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案：A

　　【专家解析】虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　83、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括()。Ⅰ.《人民共和国公司法》Ⅱ.《人民共和国证券法》Ⅲ.《上市公司收购管理办法》Ⅳ.《证券交易管理条例》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A

　　【专家解析】上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。

　　84、下列属于基金信息披露的规范性文件的是()。Ⅰ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅱ.《基金净值表现的编制与披露》Ⅲ.《货币市场基金信息披露特别规定》Ⅳ.《上市交易公告书的内容与格式》

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A

　　【专家解析】《证券投资基金信息披露管理办法》属于部门规章。

　　85、目前，我国证券投资基金的基本特征包括()。Ⅰ.内部运作Ⅱ.独立托管Ⅲ.组合投资Ⅳ.专业管理

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券投资基金的特点包括：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。

　　86、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括()。Ⅰ为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　A、ⅠⅡⅢ

　　B、ⅡⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　正确答案：C

　　【专家解析】经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　87、下列关于基金的说法，错误的是()。Ⅰ.封闭式基金没有规模限制Ⅱ.开放式基金规模固定Ⅲ.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易Ⅳ.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C

　　【专家解析】封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。

　　88、财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　正确答案：C

　　【专家解析】财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。

　　89、证券投资咨询人员可以分为()。Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员Ⅳ.证券公司负责人

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B

　　【专家解析】申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

　　90、下列关于证券发行的描述中，正确的是()。Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A

　　【专家解析】有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。