2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规精选习题七_第2页

　　21.公司是( ) ，有独立的法人财产，享有法人财产权。

　　A.社会团体法人

　　B.事业单位法人

　　C.机关法人

　　D.企业法人

　　22.下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是( )

　　A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

　　B.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

　　C.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

　　D.境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行

　　23. 融资融券业务是指( )进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

　　A.仅在证券交易所

　　B.在证券交易所或者场外交易场所

　　C.仅在场外交易场所

　　D.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

　　24.向不特定对象发行证券( ) 超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

　　A.票面总值

　　B.余额

　　C.净值

　　D.总额

　　25. 证券公司从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以()进行投资。

　　A.自有资金

　　B.保证金

　　C.佣金

　　D.流动资金

　　26. 下列关于有限责任公司的说法，错误的是()。

　　A.监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定

　　B.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表”

　　C.国有独资公司的董事会成员中应当有公司职工代表

　　D.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代

　　27.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

　　A.发行人的控股股东

　　B.发行人的法定代表人

　　C.发行人的实际控制人

　　D.发行人

　　28.甲有限责任公司由张某和孙某出资设立，张某担任公司执行董事兼任经理。在经营期间，.张某利用职务之便恶性转移甲公司资产，导致甲公司无力偿还欠乙公司的施工款。下列说法不符合《公司法》规定的是( ) 。

　　A.张某应对甲公司的损失承担赔偿责任

　　B.张某和孙某对甲公司所欠款项承担有限责任

　　C.乙公司可以向人民法院起诉，要求股东张某依法承担连带责任

　　D.因张某的不当行为给孙某造成损失的，张某应依法承担赔偿责任

　　29.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括()。

　　A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　B.有200万元人民币以上的注册资本

　　C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职

　　D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　30.()是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

　　A.基金代销协议

　　B.基金招募说明书

　　C.基金托管协议

　　D.基金合同

　　31.依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理的是( )。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.国务院国资委

　　32.某证券公司高管，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于( ) 。

　　A.内幕交易行为

　　B.款诈行为

　　C.操纵证券市场行为

　　D.传播虚假信息行为

　　33.在融资融券交易中，担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的( ) 作为( ) 持有人参加投票。

　　A.客户;实际

　　B.持有客户信用交易担保证券账户的证券公司:实际

　　C.持有客户信用交易担保证券账户的证券公司:名义

　　D.客户;名义

　　34. 公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级，分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，下列说法错误的是( )

　　A.固定收益类产品的分级比例不得超过4:1

　　B.权益类产品的分级比例不得超过1: 1

　　C.商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1

　　D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排

　　35.根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，该办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()年，但因证券期货违法行为被行政处罚，市场禁入等信息，其效力期限为()年。

　　A.5, 10

　　B.15，3

　　C.10，15

　　D.3, 5

　　36.约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司)。

　　A.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利

　　B.可以就标的证券主动行使股东或持有人权利，也可以选择由客户行使该权利

　　C.应就标的证券主动行使股东或持有人权利

　　D.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，应由客户行使该权利

　　37.关于发行人设立的审计委员会及其职责，以下表述中错误的是( )。

　　A.审计委员会独立董事应占多数，其中至少应有1名独立董事是会计专业人士

　　B.审计委员会应对发行人聘请的审计机构的独立性予以审查，并就其独立性发表意见

　　C.会计师事务所应对审计委员会及内部审计部门是否切实履行职责进行尽职调查，并记录在工作底稿中

　　D.审计委员会负责内部审计部门与外部审it部门之间的沟通，对其发现的重大内部控制缺陷应及时向外部审计机构报告

　　38. 证券公司中间介绍业务是指()。

　　A.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

　　B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

　　C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

　　D.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

　　39.如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的( )。

　　A.基金当事人共同承担

　　B.基金持有人共同承担

　　C.基金发起人承担

　　D.基金管理人负责承担

　　40. 流动性覆盖率等于( ) 除以未来()现金净流出量。

　　A.优质流动性资产，30 天

　　B.流动性资产，60天

　　C.优质流动性资产，60 天

　　D.流动性资产，30天